国元证券股份有限公司（以下简称国元证券或公司）高度重视反腐败与廉洁从业管理工作。根据《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《证券从业人员职业道德准则》等相关法律法规，以及《国元证券股份有限公司反腐败与廉洁从业规定》等内部制度编制本声明，筑牢全体员工不想腐、不敢腐的思想防线，提升全体员工反腐败与廉洁从业意识。

本声明旨在要求公司工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定、行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，避免直接或者间接向他人输送不正当利益或者利用职务便利谋取不正当利益等贿赂与腐败行为。

一、适用范围

本管理声明适用于国元证券股份有限公司各业务条线、分支机构及控股子公司，包括与公司建立劳动关系的正式员工、与公司签署委托协议的经纪人和劳务派遣至公司从事证券相关业务的其他人员等。

二、管理架构

董事会：决定反腐败与廉洁从业管理目标，对反腐败与廉洁从业管理的有效性承担责任。

监事会：监督董事、高级管理人员履行反腐败与廉洁从业管理职责的情况。

高级管理人员：负责落实反腐败与廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责任。

各部门、分支机构负责人：落实本单位的反腐败与廉洁从业管理责任，在职责范围内承担相应管理责任。

三、内外部控制

公司明确反腐败与廉洁从业管理的总体要求，构建覆盖全员的反腐败与廉洁从业管理体系，使之成为公司企业文化建设和内部管理体系的重要组成部分，严格防范重大廉洁从业风险，有效保障公司依法合规经营。为加强风险防范，消除或降低对外部利益相关方的不当影响，公司制定《关于贯彻落实中央八项规定及其实施细则精神的负面清单》，开展反腐败与廉洁从业管理效能提升专项工作，增强廉洁风险抵抗能力。公司每年对反腐败与廉洁从业工作进行审计，发布年度廉洁从业管理情况报告，针对检查中发现的问题和不足，督促相关责任单位进行整改和完善，高质量完成自查整改工作，同时要求各单位举一反三、查漏补缺。

四、举报机制

公司鼓励对违规行为的投诉与举报，公开客户/非客户申诉/举报的二级举报机制。同时，公司全体员工均有义务对举报人个人信息进行严格保密，切实保障举报人的各项权利。

五、供应商反腐败管理

公司将供应商纳入反腐败与廉洁从业风险防范整体框架。要求工作人员在服务外包、商业合作、物品和服务采购等运营活动中，遵守公平公正原则，不得滥用职权输送或谋取不正当利益。要求所有合作供应商贯彻执行《国元证券股份有限公司廉洁从业管理制度》等规章要求，并制定反腐败相关制度和项目以验证其合规性，通过在标准合同条款中设置廉洁条款或廉洁承诺书、开展反腐败审查等方式，实现腐败风险的严密防范。