国元证券股份有限公司（以下简称国元证券或公司）积极践行积极股东理念，在业务中忠实履行受托人义务，代表基金份额持有人及本公司就所投资公司股东大会（股东会）的表决事项积极行使投票表决权，促进被投公司不断提升公司治理水平和可持续发展管理与实践，保障基金份额持有人及本公司的合法权益。

一、工作原则

持有人利益优先原则。公司从保障受托财产安全与促进财产增值出发，以有效、审慎的行为和态度行使投票表决权，积极维护份额持有人和公司的权益。

专业客观工作原则。公司将深入分析和研判投票决议事项及其对受托资产及其份额持有人利益的影响，确保所做出的投票决策的专业性、客观性。

不谋求控制原则。公司对所投资公司的有关议案行使投票表决权，不谋求对被投资公司经营管理的实质控制。

规范处理利益冲突原则。针对行使投票表决权时出现的利益冲突，应当严格按照公司相关制度处理，坚决杜绝利益输送事件。

二、对外行使投标表决权关注事项

公司对表决事项进行审议时，应关注对持有人利益可能产生实质性影响的事项，包括一般关注事项和环境、社会及治理（ESG）相关议题。

一般事项包括：涉及股东权益的公司章程修改；利润分配方案；股权激励计划；一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产30%的；重大关联交易；重大债务承担、免除；涉及公司经营发展以及股东权益的其他重大事项。

ESG相关议题包括：应对气候变化：企业的碳减排战略、计划和目标制定情况，具体行动开展情况，以及针对气候变化相关风险和机遇的管理情况等；资源与能源利用：能源高效利用、自然资源合理循环利用等管理体系的建立和运行；污染排放：各类无害和有害废弃物排放和处置的管理体系建立和运行；人力资本发展：员工权益及福利、员工培训与发展、员工平等及多元化等议题方面的管理与实践；供应链：产品责任、供应商管理、数据安全等议题方面的管理与实践；履行社会责任：支持乡村振兴、开展公益活动、促进社区发展等；ESG治理：ESG的治理架构设置和运行情况，ESG相关战略和实施情况，及ESG相关信息披露情况；董事会：董事会独立性、专业性、多元化发展等；商业道德：在反腐败、反洗钱等方面的商业道德执行情况。

三、具体实施流程

国元证券资产管理业务、另类投资业务、私募股权投资业务等各业务条线根据自身工作流程对外行使投票表决权，在投资实践中推进该政策的具体执行。通过投票表决行为持续推动投资标的改善ESG绩效表现，支持被投企业在绿色转型升级、员工权益保障等方面的议案，提升被投企业ESG管理和工作水平，监督政策实施成效，引导利益相关方更加关注可持续发展。