国元证券股份有限公司（以下简称国元证券或公司）坚持“服务实体经济、创造美好生活”的责任使命，秉持“为股东创造价值，为客户真诚服务，与员工共同发展，与社会共同繁荣”的ESG治理理念，于2021年成为联合国负责任投资原则（UNPRI）签署方，深入推动责任投资理念与公司业务的深入融合。为积极响应《关于加快经济社会发展全面绿色转型的意见》等最新政策精神，在依托丰富的证券业务资质优势布局综合金融服务生态的同时，携手股东、客户、员工和社会公众等利益相关方共建社会责任体系。
公司制定《国元证券股份有限公司责任投资指引（试行）》，涵盖公司责任投资的组织架构与管理、责任投资策略及应用、责任投资研究及交流、未来展望等多个方面，在公司层面系统性持续推动责任投资理念的推广及实践，以实际行动助力国家可持续发展战略。本声明适用于国元证券股份有限公司各业务条线、分支机构及控股子公司。
一、组织架构与管理
公司高度重视可持续发展顶层架构设计，目前已形成了董事会层面的战略与可持续发展委员会、经营管理层ESG委员会以及ESG工作小组组成的可持续发展管理生态体系。近年来，公司持续完善可持续发展管理生态体系及各层级职能划分，实现公司可持续发展管理工作的规范、有效推进。公司董事会负责对重大ESG事宜进行决策，同时下设战略与可持续发展委员会，对公司长期发展战略规划、可持续发展和环境、社会及治理政策进行研究并提出建议；公司在经营管理层下设ESG委员会，董事会秘书担任委员会主任委员，人力资源、风险管理、合规管理等部门的负责人担任委员会成员，负责统筹推进所有ESG重大事宜落地实施；ESG工作小组负责实施具体 ESG 管理措施。公司监事会对公司可持续发展事宜进行监督。
此外，公司针对权益投资、固收投资、创新金融等业务，修订《国元证券股份有限公司权益类自营业务管理办法》《国元证券股份有限公司权益类自营业务证券池管理办法》《国元证券股份有限公司固定收益业务管理办法》《国元证券股份有限公司创新金融投资及衍生品业务管理办法》等多项制度，积极加强ESG投研管理体系建设。
二、负责任投资策略与应用
公司于2021年成为联合国负责任投资原则（UNPRI）签署方，参考全球可持续投资联盟（GSIA）制定的五种投资方法制定投资策略，积极推进原则筛选、ESG因子整合、可持续发展主题投资等责任投资策略，推动责任投资理念与公司业务的深入融合。
（一）责任投资基本目标
l 促进绿色环保产业发展：将资产优先投资于节能环保、新能源开发与利用等直接或间接产生环境效益的公司及产业。 l 促进环境友好与可持续发展：将资产优先投资于可再生能源及资源循环利用的公司及产业。 l 促进高效低碳发展：关注碳排放情况，优先投资于能源使用效率高的产业。 l 促进可持续信息披露：引导被投企业关注可持续发展治理、完善可持续信息披露。 |
（二）责任投资策略及应用情况
负责任投资策略 | 策略应用 | 涉及资产类别 |
原则筛选 | 响应联合国全球契约组织（UNGC）十项原则、UNPRI负责任投资原则，剔除不符合要求的标的。 权益投资、固收投资等业务开展过程中，不仅关注财务、业绩方面的表现，还将投资标的环境表现、社会责任和公司治理纳入投资的评估决策中。 | 资产管理、权益投资、私募股权投资、另类投资 |
ESG整合 | 将ESG要素融入公司投研体系，相关业务条线设立ESG研究岗，建立健全ESG投资策略和政策。 将ESG表现纳入投资标的表现的评估决策中，深化推进全业务线ESG项目尽职调查，根据环境、社会、治理三支柱下的26项议题、100项指标，对投资标的的ESG风险进行评估，将评估结果融入投资决策考量。 开展权益类投资业务时，定期更新及解读行业及标的ESG状况、识别重要ESG因子、将ESG因素和行业基本面观点相结合进行估值、选股和组合构建，并采用负面因素剔除等投资策略完善风险管控体系，防范标的ESG风险转化为财务风险影响公司的投资收益。 | 资产管理、自营投资、私募股权投资、另类投资 |
可持续发展主题投资 | 在投融资以及信贷过程中，聚焦支持开展绿色转型的企业，如开展应对气候变化、保护生物多样性、能源转型、可持续林业、可持续农业、可持续矿业等。 | 投资银行、资产管理、自营投资、私募股权投资、另类投资、股票质押与约定购回 |
积极所有权 | 根据《国元证券股份有限公司对外行使投票表决权声明》，通过积极行使投票表决权，推动被投公司不断提升可持续发展水平。 | 资产管理、私募股权投资 |
影响力投资 | 持续推进绿色债券、乡村振兴债券等可持续金融项目。 | 投行业务、债券业务 |
三、责任投资研究与交流
在责任投资研究及行业交流方面，公司积极参与UNPRI组织的责任投资主题研讨会、负责任投资年会等相关活动，及时掌握负责任投资原则的最新动态及资讯等。在ESG培训方面，国元证券定期邀请外部专家，面向公司各层级ESG组织开展可持续发展专题培训，涵盖可持续发展趋势、负责任投资体系、绿色金融和转型金融等多方面内容，促进负责任投资理念与公司经营管理的深度融入。
四、未来愿景
公司将持续加强对重大战略、重点领域、薄弱环节的优质金融资源供给，切实履行责任投资理念，努力实现经济效益、环境效益以及社会效益的有机统一。