国元证券股份有限公司（以下简称公司）坚持人才强司战略，全面提升人才工作能力和服务水平，致力于为全体员工创造一个公平、包容、健康、安全的工作环境，切实保障员工的合法权益，真正把“第一资源”转化为高质量发展的“第一动力”。
一、目的
公司深入贯彻以人为本的理念，保障员工基本权益，关注员工成长和发展，构建健康安全的工作环境和企业文化。为明确公司对员工权益与发展管理的承诺，保障员工合法权益，促进员工与企业的共同发展，特制定本声明。
二、适用范围
本管理声明适用于国元证券股份有限公司各业务条线、分支机构及控股子公司，覆盖全体员工（包括劳务派遣工）和业务开展全过程，确保运营活动符合本政策。同时，本政策也可对公司供应商、合作伙伴等利益相关方产生约束。
二、员工基本权益
（一）保障员工基本权益
公司尊重员工基本人权，严格遵循《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动合同法》等相关法律法规要求，以及《联合国全球契约》各项公约，杜绝招募童工、禁止对员工施以惩罚性的、强迫性的、非自愿的劳动，消除各种形式的强迫劳动；保障员工的自由结社权、集体谈判权，支持员工通过合法途径表达诉求、维护自身权益；为员工提供多样化福利保障；为员工提供社会保险、补充医疗保障及免费员工医疗体检，切实保障员工身体和心理健康。公司建立员工申诉渠道及申诉保密机制等相关信息，当员工权益受到侵犯时，鼓励员工进行申诉。
（二）反歧视、反骚扰和反暴力
公司严格遵守国家相关法律法规，坚决反对任何形式的就业歧视和职场骚扰行为。在招聘、晋升、培训、薪酬福利等方面，对所有员工一视同仁，不因种族、宗教、性别、年龄、婚姻状况、身体状况等因素而有所区别对待。公司对职场言语侮辱、暴力威胁等行为采取零容忍态度，一旦发现，将按照有关处罚规定进行处理。
二、员工雇佣
（一）人才发展规划
公司为促进公司高质量发展行稳致远，制定《国元证券股份有限公司人才队伍建设五年规划》，按照公司业务发展战略，通过多种招聘方式为打造具有核心竞争力的一流产业投资银行提供人才保障。
（二）人才雇佣
公司坚持以业务发展为导向，录用员工采取公开招聘、公平竞争、严格考核的办法， 按照“德才兼备”的标准，通过基本条件筛选、线上测评和综合面试评估，公开、公平、 公正地选拔各业务发展所需的专业人才。员工招聘渠道方面，公司构建线上招聘、校园招聘、猎头顾问等多种人才招聘渠道，满足各层次人才的引进需求，做好公司人才库的开发和储备工作。公司积极开展应届毕业生的招聘工作，通过线上广告、高校定点宣传等方式，促进高校应届毕业生就业。实习生培养方面，面向高校招聘投行、研究、金融科技等各个模块的实习生，实习内容包括市场动态的跟踪、行业研究、案例分析、协助项目发行、研究报告的资料整理和数据处理等，在提升学生职业素养的同时，加强公司的人才储备。
三、员工薪酬及福利
（一）员工薪酬管理
公司结合内外部要求，立足实际并借鉴最佳实践，不断完善薪酬管理体系，以市场水平为定薪依据、以绩效考核结果为分配导向。员工薪酬由基本薪酬、绩效奖励（包括绩效工资、绩效奖金、风险递延奖金等）、津贴补贴、福利构成，其中绩效奖金完全浮动，与公司、部门及个人绩效挂钩，体现绩效差异，适用于全体员工，包括基层和非销售岗位员工。
为完善薪酬激励与约束机制，促进公司稳健发展，依据《国元证券薪酬递延支付管理办法》，实施薪酬追索扣回制度。该制度适用于管理人员、涉及风险业务或项目岗位员工、涉嫌违法犯罪员工等，明确追索扣回条款，同时针对全体员工制定违纪违法薪酬扣减规则，确保薪酬管理的合规性与约束性。
（二）员工绩效管理
公司基于《国元证券有限公司绩效管理办法》等相关制度，秉持目标导向的绩效理念和公平客观的评价原则，组织实施全员绩效考核，持续完善考核要素，将考核结果与工资分配、职等评定、绩效调薪、职位晋升等多方面进行挂钩，并建立考核结果申诉处理机制，为员工考核结果提供公平公正的保障机制。
公司建立员工绩效申诉上报机制，以确保绩效考核的公平、公正。员工如对绩效考核结果存有疑义，可根据《国元证券股份有限公司绩效考核办法》上报绩效考核复议申请。员工绩效考核沟通：绩效考核过程中，各单位考核者与被考核者进行双向沟通，各单位负责人负责协调处理本单位员工的考核复议。员工绩效结果申诉：员工如对本人的绩效考核结果持有异议，可在考核沟通后5个工作日内，向公司绩效考核委员会办公室提出绩效考核复议书面申请，并注明申请复议原因和理由。员工绩效结果复议：公司绩效考核委员会负责裁定员工对绩效考核结果申请复议的复议结果，调查复议的重点是考核程序是否合规、被考核者陈述的复议理由是否与事实相符。公司绩效考核委员会审议批准的复议结果为绩效考核最终裁定结果。
（三）员工福利管理
公司为公司员工按时、足额缴纳五险一金，并提供补充医疗保障、住房补贴、企业年金计划等福利。依据相关法律法规明确员工依法享受法定节假日、年休假、婚假、病假、产假及护理假。
非薪酬福利方面，关心员工及家属身心健康，提供全方位综合医疗和意外保障，包括年度健康体检、医疗费用报销、意外与重疾保障、免费心理咨询、健康知识讲座等项目。工会充分发挥职工帮困互助会保障作用，组织基层工会定期开展“五必访”慰问活动帮扶困难员工，为大病职工提供救助。通过建设职工之家、职工书屋、爱母婴室等为员工创造安全、健康、温馨的职场环境。注重员工的工作与生活平衡，合理安排工作时间和任务，保障员工的休息休假权益。
三、员工平等与多元化
（一）多元、平等和包容
公司致力于打造多元、平等和包容的工作环境，积极吸纳不同背景、不同专业技能的人才，尊重员工的个性差异，充分发挥员工的特长和优势。公司鼓励员工之间的交流与合作，通过多样化的团队建设活动，促进员工之间的相互理解和信任，营造开放、包容的企业文化氛围。
关爱女性员工，塑造关爱女性员工发展的职场环境。关爱残障员工，为残障员工提供平等的工作机会，以及制度保障和人文关怀。尊重少数民族员工的文化和习俗，提供必要帮助，促进不同民族员工之间的交流与融合，推动公司文化的多元化发展。
（二）民主管理
建立与员工的沟通渠道，通过公司职工代表大会和按公司章程设立的沟通交流机制，保障职工参与民主决策、管理和监督的权利。定期召开职工代表大会，将员工权益相关议题提交全体职工代表审议、表决、通过，维护员工权益。设置“高管面对面”等多样化的员工沟通渠道，并及时回应员工意见，并定期开展各类座谈会等形式进行员工调研。
四、职业健康与安全管理
（一）保障职业健康安全
公司高度重视员工的职业健康与安全，严格遵守《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国职业病防治法》等相关法律法规，制定完善的职业健康与安全管理制度，建立健全安全生产责任体系，确保工作场所的安全与健康。公司定期开展职业健康安全风险评估，识别和消除工作场所的潜在危险源，采取有效的预防和控制措施，降低职业病和工伤事故的发生率。
（二）注重安全培训与教育
公司定期开展职业健康与安全培训及应急演练，提高员工的安全意识和自我保护能力。培训内容包括安全生产法律法规、操作规程、应急处置措施等，确保员工熟悉工作场所的安全要求和操作规范。
四、员工发展与培训
（一）支持职业发展
公司致力于为员工提供广阔的职业发展空间，建立公平、公正、公开的晋升机制，根据员工的能力、业绩和潜力，提供晋升机会和发展平台。根据业务发展需求和员工个人职业规划，为员工制定个性化的职业发展路径，关注员工业绩贡献并实施激励，科学设定不同岗位薪酬标准及雇员激励政策，鼓励员工持续发展。
（二）建立培训体系
公司建立完善的培训体系，通过内外部培训、在线学习、参加与国内外知名教育合作开发员工联合培养项目等多种方式，为员工提供丰富多样及领先的培训资源。针对不同岗位、不同层级的员工，开展专业技能培训、管理能力培训、领导力培训等，提升员工的综合素质和业务能力。联合知名外部高校或教育机构合作培养人才，通过跨界交流与赋能，培养行业领军人才。
公司鼓励全体员工（包括劳务派遣员工）参加行业认证考试、专业培训课程及学历提升，并为员工提供相应的支持条件。在员工晋升方面，公司始终秉持制度化、专业化、市场化的基本原则，鼓励优秀专业人员向专业通道发展，扩展员工职业发展路径，为员工提供公平、公正的晋升机会及广阔的职业发展空间。
五、员工满意度
公司关注员工诉求，定期开展针对全员的满意度调研，通过问卷调查的方式，对工作环境、内部氛围、人力资源管理等方面进行调研，并针对员工满意度及员工反馈情况制定相关改进措施，不断提升员工满意度和归属感。