
资产保管是指国元证券作为第三方,依据法律法规和基金合同规定,代表资产所有人的利益,从事资产保管、办理保管资产名下资金结算、进行保管资产会计核算和估值,监督管理人投资运作,以确保资产委托人利益的一项业务。
- 资产保管
- 估值核算
- 投资监督
- 合规监控
- 会计核算
- 资金清算
- 托管报告
- 信息披露

运营外包业务是指面向资产管理机构提供完整的基金运营服务解决方案,将包括销售资金清算、份额登记、基金估值、申赎清算、信息披露、绩效评估等业务,外包给技术专业、服务到位的国元证券进行处理的行为。
- 份额登记
- 账户管理
- 资金清算
- 核算估值
- 投资监督
- 绩效评估
- 信息披露
- 报表定制

国元证券建立了安全、高效的PB投资管理系统,服务内容涵盖一站式交易平台、极速交易通道、交易策略定制、多账户管理、全资产查询展示、风控管理、算法交易等一系列交易执行解决方案。交易品种涵盖交易所场内、新三板、期货、期权、融资融券、港股通、各类基金、ETF、银行间市场及场外业务等。

-
1
产品规划
协助私募机构设计投资路径、实现产品方案
-
2
产品设计
投资范围、投资限制、费率及业绩提成建议;最高仓位及最大回撤,预警线及平仓线设置,封闭期及开放日设计等
-
3
销售规划
管理人自行销售;券商、银行、第三方销售机构销售
-
4
合同起草
根据产品情况,协助私募机构制定产品合同

国元证券凭借丰富的产品设计经验,从客户需求出发,结合私募机构的投资风格和市场环境,设计个性化、创新型产品。以公司强大的经纪业务线为依托,整合多渠道资源为私募机构提供产品销售服务。

国元证券自身拥有雄厚的资金实力,同时还建立了广泛的外部资金渠道,可以提供多种融资解决方案,以满足私募机构多样化的融资需求。
融资途径 | 业务优势 |
---|---|
融资融券 | 为私募机构建立专享头寸,确保资金与券源得到最大程度的保证;私募机构可以通过预约券源,在一段时间内独享一篮子标的证券的使用权 |
结构化融资 | 通过结构化产品设计实现产品融资,优先资金来源广泛 |
股票质押融资 | 内外部融资渠道广泛,最大程度满足客户融资需求,可满足机构短期融资需求,为客户提供流动性支持 |
约定式购回交易 | 标的券种全、折算率高、期限灵活、融资成本低 |
种子基金配置 | 投资并扶持成长性良好的创新型私募基金,为私募机构提供资金支持 |

国元证券自身拥有雄厚的资金实力,同时还建立了广泛的外部资金渠道,可以提供多种融资解决方案,以满足私募机构多样化的融资需求。


-
法律咨询服务
为私募机构提供募资、投资、个性化的法律咨询服务
- 为私募机构提供有限合伙协议、产品协议、公司章程、证券经纪服务协议等标准法律文本
- 凭借丰富的金融法律知识与经验,为私募机构在产品设计方面提供专业的法律咨询服务
- 帮助私募机构进行相关协议的审核
-
机构行政与税务筹划
利用覆盖全国的网点优势,为私募机构提供最优秀的综合行政服务,以及最专业的税务筹划服务
- 为私募机构在选址及工商注册方面提供全程指导,协助客户落户国家政策支持最优惠地区
- 为上市公司股东及高管,PE、VC机构等,设计股份增减持优惠方案、大宗交易方案及市值管理方案
- 产品配售服务
-
产品配售服务
为私募机构提供全面和优质的产品配售服务
-IPO网下配售:协助私募机构做好IPO网下询价准备工作
及时整理发送IPO项目信息
安排私募机构参加IPO路演
-定向增发:及时整理发送定向增发项目信息
根据私募机构的需求安排路演推介、上市公司调研等
向私募机构提供融资顾问、通道顾问等服务
为私募机构提供申购报价咨询服务
设计发行定向增发产品
-新三板业务:向私募机构推荐优质项目
为私募机构提供新三板融资等服务