尊敬的投资者:
我司不再继续使用网易163邮箱作为通知送达方式。今后股票期权业务通知送达方式改为以期权交易客户端为主,短信和电话为辅,同时对《国元证券股份有限公司股票期权交易试点经纪合同》相关条款进行了修订。修订对照表及修订说明详见附件。
《股票期权交易试点经纪合同(V3.1)》修订说明 | |||
序号 | 修订前 | 修订后 | 修订部分及原因 |
1 | 第十九条 甲方申请调高交易权限级别的,乙方根据沪深交易所的规定及本合同约定对其进行综合评估。甲方申请符合条件的,乙方对其交易权限级别进行调整。 甲方申请调低交易权限级别的,应当提前三个交易日前以电子或者书面方式告知乙方。 | 第十九条 甲方申请调高交易权限级别的,乙方根据沪深交易所的规定及本合同约定对其进行综合评估。甲方申请符合条件的,乙方对其交易权限级别进行调整。 甲方申请调低交易权限级别的,应当提前三个交易日前以书面方式告知乙方。 | 删除“电子或者” 原因:不再使用邮箱作为通知送达方式 |
2 | 第四十六条 乙方向甲方发送每日交易结算报告、追加保证金通知、单独调整保证金通知等文件,或者沪深交易所、中国结算根据其业务规则的规定调整期权交易的保证金标准、持仓限额以及其他相关标准,或者乙方根据本合同约定调整期权交易的保证金标准、持仓限额以及其他相关标准的,甲方知晓并同意乙方采用以期权交易客户端为主,短信、电子邮件和电话为辅的方式通知甲方。” | 第四十六条 乙方向甲方发送每日交易结算报告、追加保证金通知、单独调整保证金通知等文件,或者沪深交易所、中国结算根据其业务规则的规定调整期权交易的保证金标准、持仓限额以及其他相关标准,或者乙方根据本合同约定调整期权交易的保证金标准、持仓限额以及其他相关标准的,甲方知晓并同意乙方采用以期权交易客户端为主,短信和电话为辅的方式通知甲方。” | 删除“、电子邮件” 原因:不再使用邮箱作为通知送达方式 |
3 | 第五十三条 期权合约到期前3个交易日内,乙方采取期权交易客户端为主,短信、电子邮箱、电话为辅的方式逐日提醒甲方妥善处理期权交易持仓。 | 第五十三条 期权合约到期前3个交易日内,乙方采取期权交易客户端为主,短信、电话为辅的方式逐日提醒甲方妥善处理期权交易持仓。 | 删除“、电子邮箱” 原因:不再使用邮箱作为通知送达方式 |
4 | 第六十三条 甲方出现行权应付资金交收不足的,乙方可按照以下方式处理: (一)甲方构成行权资金交收违约。乙方按照应付资金不足部分10%的比例向甲方收取违约金。 (二)乙方以自有资金履行向中国结算的交收义务的,除向甲方收取前款规定的违约金外,乙方还按日向甲方收取乙方所垫付资金的利息。 | 第六十三条 甲方出现行权应付资金交收不足的,乙方可按照以下方式处理: (一)甲方构成行权资金交收违约。乙方有权按照应付资金不足部分10%的比例向甲方收取违约金。 (二)乙方以自有资金履行向中国结算的交收义务的,除向甲方收取前款规定的违约金外,乙方还有权按日向甲方收取乙方所垫付资金的利息。 | 增加了“有权”(两处)
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5 | 第七十四条 乙方为甲方提供组合策略的构建功能、解除功能,使甲方实现提高资金使用效率,降低期权交易成本。甲方构建组合策略、解除组合策略指令申报应符合沪深交易所的申报时间、成分合约标的、成分合约数量、到期时间、行权价、持仓方向等要求。否则,乙方有权拒绝接受甲方的指令。 甲方就其持仓合约构建组合策略的,乙方为甲方减免收取的保证金金额不高于沪深交易所、中国结算减免收取的金额。 在临近组合策略自动解除日,乙方可提前按照解除组合后应收保证金水平收取保证金。甲方知晓并同意乙方采用以期权交易客户端为主,短信、电子邮件和电话为辅的方式通知甲方。 根据市场情况、甲方风险承受能力及风险控制能力等情况,乙方可调整甲方保证金水平,并通过邮件、短信、交易客户端等渠道通知提醒甲方。” | 第七十四条 乙方为甲方提供组合策略的构建功能、解除功能,使甲方实现提高资金使用效率,降低期权交易成本。甲方构建组合策略、解除组合策略指令申报应符合沪深交易所的申报时间、成分合约标的、成分合约数量、到期时间、行权价、持仓方向等要求。否则,乙方有权拒绝接受甲方的指令。 甲方就其持仓合约构建组合策略的,乙方为甲方减免收取的保证金金额不高于沪深交易所、中国结算减免收取的金额。 在临近组合策略自动解除日,乙方可提前按照解除组合后应收保证金水平收取保证金。甲方知晓并同意乙方采用以期权交易客户端为主,短信和电话为辅的方式通知甲方。 根据市场情况、甲方风险承受能力及风险控制能力等情况,乙方可调整甲方保证金水平,并通过短信、交易客户端等渠道通知提醒甲方。” | 删除“、电子邮件”、“邮件、” 原因:不再使用邮箱作为通知送达方式 |
6 | 第九十条 甲方实时风险值1触及乙方盘中平仓线,乙方及时通知甲方(如上一交易日日终已触及乙方盘后平仓线,乙方已发出平仓通知的,可不再通知),并要求甲方在14:30以前,追加保证金或自行平仓,否则乙方将于14:30开始实施强行平仓,直至实时风险值1在盘中追保线以下。 甲方实时风险值2触及乙方及时处置线,乙方有权实时对甲方进行强行平仓,直至甲方实时风险值1处于盘中追保线以下。乙方如未做即时平仓,有权在收盘前三十分钟统一发起当天的强行平仓或选择不强行平仓。 甲方维持保证金比例1触及乙方盘后平仓线,乙方向甲方发送平仓通知,并要求甲方在下一交易日14:30之前补足保证金或自行平仓,否则乙方将于14:30开始实施强行平仓,直至实时风险值1在盘中追保线以下。如果在盘中甲方实时风险值2触及乙方及时处置线,乙方有权实时对甲方进行平仓,可不再通知。 甲方维持保证金比例2触及交易所平仓线,乙方向甲方发送平仓通知,并要求甲方在下一交易日10:30前追加保证金或自行平仓,否则乙方将于10:30开始实施强行平仓,直至实时风险值1在盘中追保线以下。 | 第九十条 甲方实时风险值1触及乙方盘中平仓线,乙方及时通知甲方(如上一交易日日终已触及乙方盘后平仓线,乙方已发出平仓通知的,可不再通知),并要求甲方在14:30以前,追加保证金或自行平仓,否则乙方有权于14:30开始实施强行平仓,直至实时风险值1在盘中追保线以下。 甲方实时风险值2触及乙方及时处置线,乙方有权实时对甲方进行强行平仓,直至甲方实时风险值1处于盘中追保线以下。乙方如未做即时平仓,有权在收盘前三十分钟统一发起当天的强行平仓或选择不强行平仓。 甲方维持保证金比例1触及乙方盘后平仓线,乙方向甲方发送平仓通知,并要求甲方在下一交易日14:30之前补足保证金或自行平仓,否则乙方有权于14:30开始实施强行平仓,直至实时风险值1在盘中追保线以下。如果在盘中甲方实时风险值2触及乙方及时处置线,乙方有权实时对甲方进行平仓,可不再通知。 甲方维持保证金比例2触及交易所平仓线,乙方向甲方发送平仓通知,并要求甲方在下一交易日10:30前追加保证金或自行平仓,否则乙方将于10:30开始实施强行平仓,直至实时风险值1在盘中追保线以下。 | 将“将”改为“有权”(两处) |
7 | 第一百二十条 甲方应当向乙方支付期权交易和交收的佣金。佣金收取按照双方约定的《佣金收取标准》执行。 | 第一百二十条 甲方应当向乙方支付期权交易和交收的佣金。佣金收取按照双方约定的佣金收取标准执行。 | 删除了“《》” |
8 | 第四十六条 乙方向甲方发送每日交易结算报告、追加保证金通知、单独调整保证金通知等文件,或者沪深交易所、中国结算根据其业务规则的规定调整期权交易的保证金标准、持仓限额以及其他相关标准,或者乙方根据本合同约定调整期权交易的保证金标准、持仓限额以及其他相关标准的,甲方知晓并同意乙方采用以期权交易客户端为主,短信和电话为辅的方式通知甲方。 第五十三条 期权合约到期前3个交易日内,乙方采取期权交易客户端为主,短信、电话为辅的方式逐日提醒甲方妥善处理期权交易持仓。 第七十四条 乙方为甲方提供组合策略的构建功能、解除功能,使甲方实现提高资金使用效率,降低期权交易成本。甲方构建组合策略、解除组合策略指令申报应符合沪深交易所的申报时间、成分合约标的、成分合约数量、到期时间、行权价、持仓方向等要求。否则,乙方有权拒绝接受甲方的指令。 甲方就其持仓合约构建组合策略的,乙方为甲方减免收取的保证金金额不高于沪深交易所、中国结算减免收取的金额。 在临近组合策略自动解除日,乙方可提前按照解除组合后应收保证金水平收取保证金。甲方知晓并同意乙方采用以期权交易客户端为主,短信和电话为辅的方式通知甲方。 根据市场情况、甲方风险承受能力及风险控制能力等情况,乙方可调整甲方保证金水平,并通过短信(以95578号码发送)、交易客户端等渠道通知提醒甲方。 沪深交易所、中国结算按照以下标准对组合策略收取保证金:...... | 第四十六条 乙方向甲方发送每日交易结算报告、追加保证金通知、单独调整保证金通知等文件,或者沪深交易所、中国结算根据其业务规则的规定调整期权交易的保证金标准、持仓限额以及其他相关标准,或者乙方根据本合同约定调整期权交易的保证金标准、持仓限额以及其他相关标准的,甲方知晓并同意乙方采用以期权交易客户端为主,短信(以95578号码发送)和电话为辅的方式通知甲方。 第五十三条 期权合约到期前3个交易日内,乙方采取期权交易客户端为主,短信(以95578号码发送)、电话为辅的方式逐日提醒甲方妥善处理期权交易持仓。 第七十四条 乙方为甲方提供组合策略的构建功能、解除功能,使甲方实现提高资金使用效率,降低期权交易成本。甲方构建组合策略、解除组合策略指令申报应符合沪深交易所的申报时间、成分合约标的、成分合约数量、到期时间、行权价、持仓方向等要求。否则,乙方有权拒绝接受甲方的指令。 甲方就其持仓合约构建组合策略的,乙方为甲方减免收取的保证金金额不高于沪深交易所、中国结算减免收取的金额。 在临近组合策略自动解除日,乙方可提前按照解除组合后应收保证金水平收取保证金。甲方知晓并同意乙方采用以期权交易客户端为主,短信(以95578号码发送)和电话为辅的方式通知甲方。 根据市场情况、甲方风险承受能力及风险控制能力等情况,乙方可调整甲方保证金水平,并通过短信(以95578号码发送)、交易客户端等渠道通知提醒甲方。 沪深交易所、中国结算按照以下标准对组合策略收取保证金:...... | 将合同中的“短信”均改为“短信(以95578号码发送)”,内容涉及第四十六、五十三、七十四条 |