日前，国元证券宣布正式加入联合国责任投资原则组织（UNPRI），成为签署该原则、承诺践行六大负责任投资原则的中国证券公司之一。

截至2021年10月17日，已有74家中国机构加入了该组织，包括54家资产管理机构、17家服务供应商以及3家资产所有者。而在全球范围内，已有4417家机构签署并加入。

UNPRI是由时任联合国秘书长科菲?安南于2006年发起设立，旨在推动投资机构在投资决策中纳入ESG因素，同时帮助其提升ESG投资能力，该倡议组织致力于发展更可持续的全球金融体系。

国元证券党委书记、董事长俞仕新表示，“我们将遵循六大负责任投资原则，把环境、社会和治理(ESG)问题纳入投资分析和决策过程，践行ESG投资，充分发挥资产管理、自营投资的专业力量，助力‘双碳’目标的实现；同时继续积极履行社会责任，投身公益事业，促进实现经济效益、社会效益与环境效益的统一，做负责任的企业公民。”

值得注意的是，2021年10月18日是国元证券成立20周年。目前国元证券总资产超过1000亿元，净资产超过300亿元，较成立之初分别增长25倍、15倍，综合实力位居行业前20位。

践行ESG投资理念

国元证券近来一直践行“环境、社会、公司治理”的ESG投资理念，帮助绿色企业融资发展，履行好社会公益责任，建立内部ESG治理框架提升管理水平。

环境方面，一方面，利用多层次资本市场，积极引导绿色企业上市融资，开展绿色责任投资，支持绿色产业可持续健康发展。2020年以来，国元证券保荐了三家生态保护和环境治理的企业上市；目前绿色债投资6.2亿元。另一方面，坚持绿色办公，推动节能设备改造，鼓励和引导员工低碳出行，积极参加“地球一小时”等公益活动，以实际行动为全球应对气候变化作出贡献。2020年，国元证券人均温室气体排放同比降低17.3%。

社会方面，国元证券在履行好国企经济责任的同时，积极并主动地履行社会责任。20年来，国元证券在捐资助学、扶贫救困、抗震救灾、抗击疫情等社会公益事业中累计投入资金超过1亿元，资助了2万余名学生，帮助4000余户贫困户脱贫，助力三个结对帮扶的国家级贫困县全部摘帽，并获得中国证券业协会授予的“中国证券期货业扶贫卓越贡献奖”。此外，积极落实普惠金融理念，以国元证券国家级投教基地为载体，创造性地开展投资者教育与保护工作，帮助广大投资者树立正确的投资理念。

治理方面，2007年，国元证券登陆深交所，成为国内第五家上市券商。上市以来，公司严格按照监管要求，不断完善法人治理结构，形成了股东大会、董事会、监事会和经营管理层相互分离、相互制衡的公司治理结构。国元证券及时履行信息披露义务，信息披露连续14年被深交所评为A类。

国元证券党委书记、董事长俞仕新对我们表示，“为进一步适应可持续发展需要，提升ESG管理水平，国元证券成立了三级ESG治理架构，即董事会战略与可持续发展委员会、ESG委员会和ESG工作小组，将ESG治理纳入到公司战略决策和经营管理，为公司可持续发展打下基础。”

近些年来，国元证券把ESG管理理念全方位融入经营决策。俞仕新提到，“我们建立了动态管理的黑白名单管理制度，在分析和投资决策中秉持负责任的理念，分别从负面、正面筛选投资对象；我们会同其他券商及基金公司共同起草了《证券基金行业文化建设倡议书》，并参与《证券从业人员职业道德准则》的制定、后续修改与完善工作。我们成为TCFD（气候相关财务信息披露工作组）支持机构，依据TCFD（气候相关财务信息披露工作组）框架开展了风险评估和管理工作，并面向ESG骨干人才开展了ESG风险和机遇管理课程，帮助公司更好的管理重大ESG议题。”

在新的发展机遇面前，中高端人才的吸收、培养、留存是证券公司未来发展的基石。国元证券近年来在这方面做了许多工作，包括稳步推进劳动、人事、分配三项制度制度，让干部能上能下，让员工能进能出，让收入能增能减；借鉴并实施了MD职级制度，完善了员工晋升机制，畅通了员工晋升渠道等。

俞仕新还补充道，“我们在上海建立第二总部，匹配市场化薪酬机制，重点引进领军人物及中后台专业人才；还将积极探索中长期激励机制，公司已于2016年实施员工持股计划，是行业内首家实施持股计划的上市券商，下一步我们将积极探索股权激励，不断完善中长期激励机制。”

ESG投资方兴未艾

UN PRI是由时任联合国秘书长科菲?安南于2006年发起设立，旨在帮助投资者理解环境（Environment）、社会（Social）和公司治理（Governance）等要素（简称ESG）对投资价值的影响，致力于鼓励和支持签署成员采纳六大负责任投资原则并协作实施，融入投资战略、决策及积极所有权中，同时帮助其提升ESG投资能力，促进全球金融体系的可持续发展。

具体来看，UN PRI组织的六大投资原则包括：将ESG问题纳入投资分析和决策过程；成为积极的所有者，将ESG问题纳入所有权政策和实践；寻求被投资实体对ESG相关问题进行合理披露；推动投资业广泛采纳并贯彻落实负责任投资原则；齐心协力提高负责任投资原则的实施效果；报告负责任投资原则的实施情况和进展。

ESG投资理念历经了较长时间的孵化发展。早在上世纪70年代，ESG投资理念便在欧洲兴起。进入90年代，这种投资理念趋于成熟，逐渐得到投资机构、基金经理的认同。在亚洲，ESG投资虽仍然处于早期阶段，但不论是政策制定者抑或是投资机构、基金经理，均对ESG投资的兴趣与日俱增。ESG投资的资产规模也快速发展。

当前ESG投资理念越来越受到全球投资界的广泛认可。截至目前，全球已有4417家机构成为UNPRI签署成员，在G20国家中，也已有90%的国家制定了ESG披露义务相关的政策规则；在国内ESG投资方兴未艾，中国已有74家机构加入UNPRI，包括54家资产管理机构、17家服务供应商以及3家资产所有者。

ESG投资与绿色金融一脉相承。发展绿色金融，不仅是实现绿色发展的重要措施，更是我国供给侧结构性改革的重要内容。党的十八大以来，党中央高度重视绿色发展，倡导人与自然和谐共生，多次强调要“利用绿色信贷、绿色债券、绿色股票指数和相关产品、绿色发展基金、绿色保险、碳金融等金融工具和相关政策为绿色发展服务”。

2021年7月份，发改委等多部门印发“十四五”循环经济发展规划的通知，其中提出，鼓励金融机构加大对循环经济领域重大工程的投融资力度，加强绿色金融产品创新，加大绿色信贷、绿色债券、绿色基金、绿色保险对循环经济有关企业和项目的支持力度。

截至2021年6月末，我国绿色贷款余额约14万亿人民币，同比增长26%。截至2021年9月末，我国绿色债券余额超过1.1万亿人民币，同比增长35%。央行行长易纲表示，支持绿色低碳发展是未来一段时期金融领域的重点工作，系统重要性金融机构可发挥巨大作用。

证监会主席易会满在2021金融街论坛年会上也表示，稳步扩大“双创”债、绿色债等发行规模。加快推进基础设施REITs试点，助力形成存量资产和新增投资的良性循环。

绿色金融和ESG投资逐渐成为共识。随着新发展理念的持续落地实施，尤其是我国提出碳达峰碳中和目标后，ESG和绿色投资已成为国内重要的研究和发展方向，将创造更多的机遇。