为进一步发掘公司优秀投资顾问，激发投顾团队积极向上的工作氛围，开展业务培训，储备公司内训师，助力公司财富管理转型，公司金融产品部联合私人财富部、人力资源部共同举办了2020年度“元 · 鼎”投顾业务大赛，大赛自2020年6月开始，历时5个月。

此次大赛分为投资能力、服务能力、营销能力和微课比赛四个部分，500多名选手参赛，设有元鼎奖、各部分单项奖和“我最喜爱的投资顾问”网络评选奖等19个奖项。通过“以赛代训”、“以赛促学”的方式，全面检验公司投顾团队综合服务能力，掀起“比、学、赶、帮、超”的良性竞争氛围，以高质量服务标准回馈广大客户。

比赛中，涌现出了一大批优秀的投顾老师和业务出色的分支机构，充分展现了参赛投顾的各项专业能力和国元投顾的风采，其中来自陕西分公司的王书红摘得此次元鼎大赛的桂冠，另外，陕西分公司、广州江南大道中路营业部、北京东直门外大街营业部、上海中山北路营业部、中山中山五路营业部、重庆观音桥步行街证券营业部、福建分公司等分支机构在各项比赛中表现出色。

比赛期间，为了调动各参赛投顾和分支机构的积极性，形成互相学习、共同提高的氛围，金融产品部定期在大赛群内公布各项目比赛成绩和排名，每月在OA部门公告中发布大赛月度通报，并有效利用每周四的投顾业务例会，邀请表现优异的参赛投顾直播分享操作心得、优秀经验等，实现共同学习进步。

术业有专攻，投资能力比赛中，借助“第三届新财富最佳投顾评选活动”平台，公司共447人报名参赛，与海通证券、广发证券、银河证券等同行22555名投资顾问同台竞技。截止10月31日，公司入围前300名有9人，其中股票交易类5人，资产配置类（公募）4人，公司第一名位列全国第40名。

技能先行，落点服务。服务能力比赛中，公司共198组参与分包服务，服务包总资产达99522.27万元，比赛结束服务包总资产为126055.61万元，资产增长26.66%，资产平均换手率736.66%。其中，资产增值100%以上的12人，将近半数资产增值超20%。

服务转化，产品订阅稳步增长，营销能力比赛旨在引流存量客户线上化服务。比赛期间，共销售线上投顾产品8274份，其中投资组合产品2512份，投资锦囊产品5762份，销售总量前三甲分别为重庆观音桥步行街营业部、中山中山五路营业部、陕西分公司。

“元 · 鼎”投顾业务大赛圆满落幕离不开公司领导的指导和公司相关部门、各分支机构的共同支持，为进一步总结比赛的成绩与不足，表彰部分优秀参赛选手和机构，将比赛与业务开展紧密结合，公司将继续策划“元 · 鼎”投顾业务大赛的后续事宜。投顾业务作为公司财富管理转型的重要组成部分，承担着存量激活、新增引流、客户服务线上化和提升客户服务质量的重任，金融产品部今后将立足业务发展，追赶业务头部同行，在财富转型的浪潮中稳步前行。