11月2日，由国家自然科学基金重点项目课题组发布的《中国上市公司内部控制指数（2016）》中，国元证券被评为“上市公司内部控制百强企业”，排名第48位，获62.78分。上市证券公司中仅有5家、安徽省上市公司仅有2家在百强榜上有名。

课题组依据《企业内部控制基本规范》和多部法律法规及相应文件，并借鉴国内外已有的内部控制评价研究，确定了一套科学的内部控制评价指标体系。国元证券排名前列，充分说明其内控水平位于国内上市公司一流行列。

国元证券自成立以来一直高度重视内部控制体系建设，公司结合实际情况，进行内控规范实施建设，制订并完善各项内部控制制度，建立有效的内部控制机制，逐步形成了“权责明确、逐级授权、相互制衡、严格监督”的治理结构，构建了四层次风险管理组织架构，确保公司对各种风险能够识别、监控和综合管理。公司内部控制覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节，涵盖了事前防范、事中监控和事后检查各个阶段。目前，公司已在业务控制、信息隔离、会计系统控制、电子信息系统控制、人力资源控制、内部审计等方面形成了较完整的内部控制体系。