尊敬的投资者：

近期，上海证券交易所、深圳证券交易所（以下简称“上交所”“深交所”）修订并发布了《上海证券交易所交易规则（2026年修订）》《深圳证券交易所交易规则（2026年修订）》《上海证券交易所会员管理业务指南第2号—风险揭示书必备条款》以及《深圳证券交易所主板投资风险揭示书必备条款（2026年修订）》等业务规则，新规中除部分交易条款暂缓实施外，其余内容自2026年7月6日起正式施行，结合交易所交易新规调整，公司同步修订沪深交易所《主板投资风险揭示书》（以下简称“风险揭示书”），新版风险揭示书嵌入现有开户业务流程，同样自2026年7月6日起正式施行。现将相关事项公告如下：

一、沪深交易所交易规则主要变化

交易所修订事项	上海证券交易所	深圳证券交易所
1.扩大盘后固定价格交易适用范围	盘后固定价格交易方式适用证券范围由科创板股票扩展至全部A股和交易型开放式基金。相关调整有助于满足投资者以收盘价交易的需求，延长相关品种的交易时间，便利中长期资金入市。	盘后固定价格交易适用品种由“创业板股票”扩展为“A股、交易型开放式基金”。相关调整有助于满足投资者以收盘价交易的需求，延长相关品种的交易时间，便利中长期资金入市。
2.优化基金收盘交易机制	基金收盘阶段交易方式由连续竞价调整为收盘集合竞价，并通过集合竞价产生收盘价，与股票保持一致。相关调整有利于进一步提升基金收盘阶段价格稳定性和定价效率，提高市场机制一致性。	无对应条款。
3.调整主板风险警示股票涨跌幅比例限制	将主板风险警示股票价格涨跌幅限制比例由5%调整为10%，与主板其他股票保持一致，以提升定价效率，减少板块内机制差异。	将主板风险警示股票价格涨跌幅限制比例由5%调整为10%，与主板其他股票保持一致。
4.调整创业板股票协议大宗交易成交确认时间	无对应条款。	创业板股票协议大宗交易成交确认时间由15:00至15:30，调整为9:30至11:30、13:00至15:30。相关调整有利于提升大宗交易成交效率，满足投资者交易需求，吸引中长期资金入市。
5.在创业板引入做市商制度	无对应条款。	创业板股票交易可以实行做市商机制，创业板股票做市商的条件、权利、义务以及监督管理等事宜，由本所另行规定。相关调整有助于提升创业板股票投资者和交易策略多元化水平，进一步提高定价效率，促进增强市场活力和韧性。

二、新旧版风险揭示书主要差异对比

交易所	对比维度	旧版（2023年修订）	新版（2026年修订）	差异说明
上交所、深交所	投资风险提示	原第一条全面实行股票发行注册制后，主板股票发行、上市、交易、持续监管等相关制度安排发生一定变化，投资者应当充分知悉并关注相关规则。	现第一条投资者在参与主板股票投资前，应当充分知悉主板股票发行、上市、交易、持续监管等相关制度安排，深入了解相关上市公司基本面情况，并根据自身财务状况、风险承受能力等，审慎考虑是否申购、交易主板股票。	新版删除了“全面实行注册制后…发生一定变化”的表述，调整为直接提示投资者应知悉相关制度安排并审慎决策。
上交所、深交所	新股发行询价对象描述	原第三条表述采用询价定价方式的，询价对象限定在证券公司等八类专业机构投资者。	现第三条表述采用询价定价方式的，询价对象限定在证券公司等专业机构投资者。	调整表述。
上交所、深交所	风险警示股票涨跌幅限制	原第十一条表述主板普通股票及退市整理股票价格涨跌幅限制为10%，风险警示股票为5%。	现第十一条表述主板股票的价格涨跌幅限制为10%。	因主板风险警示股票价格涨跌幅限制比例由5%调整为10%，所以调整表述，与主板其他股票保持一致。
上交所、深交所	交易方式提示	无对应条款。	新增第十四条：“投资者需关注主板交易方式包括竞价交易、盘后固定价格交易及大宗交易，不同交易方式的交易时间、申报要求、成交原则等存在差异。”	新增关于交易方式的提示，明确主板交易方式包括竞价交易、盘后固定价格交易及大宗交易，且不同交易方式之间存在差异。

三、自2026年7月6日起，投资者申请经纪业务开户、新开、加挂证券账户等开户类业务，均需签署新版风险揭示书。请您全面知晓主板股票的业务规则和风险事项，理性审慎作出投资决策。

四、此前已签署旧版风险揭示书的存量投资者，无需重新签署新版本。公司郑重提醒您，认真研读新版风险揭示书修订内容。参与投资前，请务必仔细阅读风险揭示书、相关法律法规及交易所业务规则，充分掌握主板发行、上市、交易、监管等各项制度，深入了解标的公司经营基本面，结合自身财务状况、风险承受能力等，谨慎开展投资操作。

以上为交易规则及风险揭示书主要调整内容，未尽事项，投资者可访问上海、深圳交易所官方网站查看相应业务规则。如有疑问，您可咨询我司各分支机构或95578客服热线。

特此公告。

国元证券股份有限公司

2026年7月2日

关于沪深交易所交易规则修订及启用新版《主板投资风险揭示书》的提示性公告