尊敬的投资者：
依据上海证券交易所《上海证券交易所会员管理业务指南第2号—风险揭示书必备条款（2026年4月修订）》相关要求，我司对《科创板股票交易风险揭示书》（含科创板融资融券）（以下简称“风险揭示书”）完成修订，修订版本详见附件，新规自2026年7月6日起正式施行。现将相关事项公告如下：
一、新旧版风险揭示书差异对比如下：
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对比维度 |
旧版（2023年修订） |
新版（2026年修订） |
差异说明 |
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新股发行询价对象描述 |
原第三条采用询价定价方式的，询价对象限定在证券公司等八类专业机构投资者 |
现第四条采用询价定价方式的，询价对象限定在证券公司等专业机构投资者 |
新版删除了“八类”的限定表述，简化了询价对象的描述 |
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退市风险警示的覆盖范围 |
原第七条被实施退市风险警示的科创板股票，存在投资者当日累计买入单只股票数量不超过50万股的限制 |
现第八条被实施退市风险警示或其他风险警示的科创板股票，存在投资者当日累计买入单只股票数量不超过50万股的限制 |
新版将“其他风险警示”的股票也纳入了买入数量限制的覆盖范围 |
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大宗交易差异点描述 |
原第十五条科创板股票大宗交易，不适用上交所主板市场股票大宗交易中固定价格申报的相关规定 |
现第十六条科创板股票大宗交易成交申报确认时间与上交所主板股票存在差异 |
新版调整了大宗交易与主板差异的描述，从固定价格申报规则差异调整为成交申报确认时间的差异 |
二、2026年7月6日起，凡申请开通科创板交易权限的投资者，均需签署新版风险揭示书。请您全面知晓科创板股票、存托凭证（以下统称科创板股票）的业务规则和风险事项，理性审慎作出投资决策。
三、已开通科创板交易权限的投资者，无需重新签署新版风险揭示书。在此郑重提醒您，认真研读新版风险揭示书的调整内容。参与投资前，请务必仔细阅读风险揭示书、相关法律法规及交易所业务规则，充分掌握科创板发行、上市、交易、监管等各项制度，深入了解标的公司经营基本面，结合自身财务状况、风险承受能力等，谨慎开展投资操作。
如有疑问，您可咨询我司各分支机构或95578客服热线。
特此公告。
附件：《科创板股票交易风险揭示书》
国元证券股份有限公司
2026年7月2日
