近日，上海证券交易所、深圳证券交易所联合下发了《关于表彰2017年度优秀会员的通知》。国元证券凭借客户交易管理、投资者教育等方面的优秀表现，获评沪深交易所2017年度“优秀会员”、“交易合规管理优秀会员”和“投资者教育优秀会员”三项荣誉大奖。

通知中指出，2017年沪深两所全体会员认真按照沪深两所规则及相关要求，切实履行交易行为管理职责，市场主体责任意识日益增强，在维护证券市场正常交易秩序和稳健发展方面发挥了重要作用。沪深两所对全体会员2017年客户管理、投资者教育、国际市场拓展、技术发展等方面的情况进行了全面评估，评选出过去一年中表现突出的优秀会员，并予以通报表彰。

过去的一年，伴随着依法从严全面监管要求的进一步落实以及“以监管会员为中心”的交易行为监管模式的落地，国元证券按照“事前认识客户、事中监测交易、事后报告异常”的全方位客户交易行为管理要求，通过持续建立健全客户交易行为管理制度与流程、不断完善监控系统和监管协同机制、深入了解客户，对客户交易行为进行实时监控、分析，及时识别、约束、制止和报告客户涉嫌异常交易的行为，努力做好识别、劝阻、制止异常交易行为的第一道关口。针对交易所下发的各类监察函件，公司制定一系列的衔接机制与处理流程，保证迅速有效的处理和控制客户异常交易行为。2017年，香港回归20周年、建军90周年、厦门金砖会议、“一带一路”国际合作高峰论坛、中国共产党十九届全国代表大会召开等国家重大政治经济活动期间，公司早安排、早部署、早落实，按照监管机构和沪深证券交易所要求，加强客户交易行为合规培训、合规宣导和合规管理力度，自觉增强维护证券市场稳定和正常交易秩序的意识和能力，全力配合和保障国家重大政治经济活动期间市场平稳运行。2017年4月，公司接受沪深证券交易所“客户交易行为管理”联合现场检查，受到交易所的肯定并受邀交流工作经验。在投资者教育方面，多年来，公司不断加强重视投资者教育和保护工作，组织了一系列丰富多彩的投教活动，将证券知识宣传教育、证券市场风险揭示工作融入开户、交易、业务拓展等环节，持续对客户开展创新产品及业务的风险揭示工作，提高客户自身投资风险的判断能力，引导客户理性、规范地参与证券交易。2017年6月，公司承办由深交所与安徽省证监局联合开展的首期“安徽地区投资者服务周”活动并取得圆满成功，获得深交所、安徽证监局与广大投资者的充分认可与一致好评。

本次，公司荣获沪深证券交易所的三项荣誉表彰，既是对公司过去一年积极主动配合监管机构和自律组织维护证券市场秩序，保护投资者合法权益工作的肯定，也是对公司一直以来主动履行和承担社会责任，提高客户服务水平，增强投资者教育和投资者保护工作的认可。未来，国元证券将继续深化和提升客户交易行为管理和投资者教育工作，为维护证券市场正常交易秩序和稳健发展贡献力量。