尊敬的投资者：

国泰君安证券股份有限公司换股吸收合并海通证券股份有限公司（以下简称海通证券，证券代码600837）相关事项中符合条件的A股异议股东可享有A股异议股份的现金选择权。为保护投资者的利益，请您关注以下事项：

一、A股异议股东现金选择权实施股权登记日：2025年2月5日。A股股票自2025年2月6日开市起连续停牌直至终止上市，2025年2月5日为最后一个交易日。A股异议股东现金选择权行权价格为9.28元/股，成功申报现金选择权的A股异议股东将以9.28元/股的行权价格获得现金对价。申报期间为2025年2月6日9:00-15:00，期间股票停牌。本次交易将采用网下申报方式向A股异议股东提供现金选择权。

二、凡成功申报现金选择权的A股异议股东，须在海通证券统一协调安排下，于申报结束后的次一交易日（即2025年2月7日）自行前往上海证券交易所签署股份转让协议，股份转让协议现场签署时间为2025年2月7日。

三、投资者应特别关注相关公司发布的风险提示性公告，及时从指定信息披露媒体、上市公司网站等渠道获取相关信息。

四、投资者在公告的现金选择权股权登记日至现金选择权申报期截止日期间，尽量避免转托管等可能导致股东证券账户所在交易单元变更的行为，否则可能导致无法正常行权。

五、具体事项详见附件，相关事宜以上市公司最终的公告内容为准。

敬请广大投资者注意投资风险。

附件：1.国泰君安证券股份有限公司关于换股吸收合并海通证券 股份有限公司并募集配套资金暨关联交易之A股异议股东收购请求权实施公告附件：1.国泰君安证券股份有限公司关于换股吸收合并海通证券股份有限公司并募集配套资金暨关联交易之A股异议股东收购请求权实施公告.pdf

2.海通证券股份有限公司关于国泰君安证券股份有限公司换股吸收合并海通证券股份有限公司并募集配套资金暨关联交易之A股异议股东现金选择权实施公告附件：2.海通证券股份有限公司关于国泰君安证券股份有限公司换股吸收合并海通证券股份有限公司并募集配套资金暨关联交易之A股异议股东现金选择权实施公告.pdf

国元证券股份有限公司

2025年1月23日