国元证券股份有限公司服务风险等级标准（公示）
时间: 2023-09-04 15:17:34 信息来源:
公司将金融服务由低至高划分为五个等级：R1-低风险、R2-中低风险、R3-中风险、R4-中高风险、R5-高风险。本次金融服务有以下更新及调整：（1）将“可转债交易”的风险等级由R3-中风险调整为R4-中高风险；（2）新增“可转债退市整理交易”、“退市板块证券交易权限开通”，风险等级为R4-中高风险；（3）新增“估值宝（低估龙头）”，风险等级为R1-低风险；（4）新增“趋势追踪”、“波段动能”，风险等级为R3-中风险。其他金融服务风险等级未调整，现将各金融服务对应风险等级公布如下：
客户使用服务涉及投资标的 | 风险等级 |
国债 | R1-低风险 |
收益凭证业务 | R1-低风险 |
本金保障型浮动收益凭证业务 | R1-低风险 |
债券质押式逆回购业务 | R1-低风险 |
债券质押式报价回购业务 | R1-低风险 |
投资顾问服务（投教类） | R1-低风险 |
数据类服务（level-2行情） | R1-低风险 |
估值宝（低估龙头） | R1-低风险 |
场内货币型基金 | R1-低风险 |
金融资讯服务（脱水研报、机构研选、狙击龙虎榜、九点特供、公告早知道） | R2-中低风险 |
数据类服务（云参选股） | R2-中低风险 |
地方政府债 | R2-中低风险 |
政策性银行金融债 | R2-中低风险 |
债券信用评级在 AAA 的面向公众投资者发行的公司债券/企业债券 | R2-中低风险 |
公开发行的可转换公司债券 | R2-中低风险 |
场内债券型基金 | R2-中低风险 |
场内分级基金A类份额 | R2-中低风险 |
A股股票 | R3-中风险 |
B股股票 | R3-中风险 |
研究报告 | R3-中风险 |
REITS基金（公开募集基础设施证券投资基金） | R3-中风险 |
创业板 | R3-中风险 |
创业板（注册制下创业板） | R3-中风险 |
数据类服务（主题选股、AI金股、抄底北上资金） | R3-中风险 |
趋势追踪 | R3-中风险 |
波段动能 | R3-中风险 |
转融通业务 | R3-中风险 |
债券信用评级在 AAA以下（不含 AAA）的公司债券/企业债券（不包括公开发行的可转换公司债券） | R3-中风险 |
股票质押式回购（融入方） | R3-中风险 |
约定购回式证券交易（融入方） | R3-中风险 |
股票期权备兑开仓业务 | R3-中风险 |
股票期权保护性认沽开仓业务 | R3-中风险 |
公开发行优先股 | R3-中风险 |
投资顾问服务（财富管理类） | R3-中风险 |
债券普通投资者权限 | R3-中风险 |
场内股票型基金 | R3-中风险 |
场内混合型基金 | R3-中风险 |
场内其他类型基金 | R3-中风险 |
退市整理期股票 | R4-中高风险 |
港股通 | R4-中高风险 |
风险警示股票 | R4-中高风险 |
债券专业投资者权限 | R4-中高风险 |
可转债交易 | R4-中高风险 |
可转债退市整理交易 | R4-中高风险 |
退市板块证券交易权限开通（退市公司进入全国中小企业股份转让系统的两网公司及退市公司板块挂牌转让） | R4-中高风险 |
定向增发（新增客户） | R4-中高风险 |
四板成长板股权转让业务 | R4-中高风险 |
融资融券业务 | R4-中高风险 |
债券质押式正回购业务 | R4-中高风险 |
债券质押式协议回购业务 | R4-中高风险 |
债券质押式三方回购 | R4-中高风险 |
债券合格投资者参与的现券交易类业务（包括风险警示债券、非公开发行的公司债券/企业债券、可交换公司债券、提供转让服务的暂停上市债券、资产支持证券、创新创业公司债券等） | R4-中高风险 |
非公开发行优先股 | R4-中高风险 |
股票期权买入开仓业务 | R4-中高风险 |
股票期权保证金卖出开仓业务 | R4-中高风险 |
权证 | R4-中高风险 |
商品期货 | R4-中高风险 |
金融期货 | R4-中高风险 |
全国股转一类合格投资者、全国股转二类合格投资者、全国股转三类合格投资者、全国股转四类合格投资者（优先股）、 全国股转受限投资者、全国股转两网公司及退市公司交易权限 | R4-中高风险 |
介绍模式的安徽省股权托管交易中心可转换公司债券代理买卖业务 | R4-中高风险 |
创新企业股票或存托凭证交易 | R4-中高风险 |
互联互通中国存托凭证业务 | R4-中高风险 |
场内分级基金B类份额 | R4-中高风险 |
科创板股票交易 | R4-中高风险 |
北交所交易权限 | R4-中高风险 |
非本金保障型收益凭证 | R4-中高风险 |