尊敬的投资者：

深交所近期发布了《关于可转换公司债券退市整理期间交易安排的通知》《关于完善可转换公司债券投资者适当性管理相关事项的通知》，进一步强化退市整理可转债投资者适当性管理，现将相关内容及风险事项提示如下，请您充分知晓，理性参与投资。

一、个人投资者参与处于退市整理期尚未摘牌的向不特定对象发行的可转债买入交易的，应当同时符合下列条件：

(一)申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；

(二)参与证券交易24个月以上。

普通投资者首次买入处于退市整理期尚未摘牌的向不特定对象发行的可转债，应当以纸面或者电子方式签署退市整理可转债交易风险揭示书。

二、创业板上市公司向不特定对象发行的可转债处于退市整理期尚未摘牌的，不符合创业板适当性要求的投资者可以申请转股，但转股后仅可以卖出该等股票，不得买入。

三、投资者参与退市整理可转债交易存在首个交易日不实行价格涨跌幅限制、价格大幅波动、流动性、交易期限、摘牌等风险。每项风险都有可能导致投资损失、本金亏损及其它损失。

四、通知自发布之日起实施，如您申请开通退市整理可转债券交易权限，应充分知悉和了解退市整理可转债相关风险事项、法律法规和交易所业务规则，并签署风险揭示书。

五、权限开通支持方式：

1、线下：自即日起，投资者可通过线下临柜办理开通退市整理可转债交易权限。

2、线上：自即日起，投资者可通过国元点金APP—业务办理、国元证券服务号---开户/服务--业务办理退市整理可转债交易权限开通。

特此提示。

                                          国元证券股份有限公司

                                             2023年6月19日