尊敬的投资者：
为防范北交所融资融券业务风险，保护投资者的合法权益，我司决定自北交所证券发行上市交易首日起，对北交所融资融券业务实施以下风险管理措施：
一、担保证券及标的证券管理
北交所证券自上市首日，经评估符合公司筛选标准的，纳入担保证券范围。上市首个交易日折算率上限为20%，首个交易日后折算率上限为45%。
北交所证券上市首日，经评估符合公司筛选标准的，可纳入标的证券范围。上市首个交易日融资、融券保证金比例不低于150%，首个交易日后融资、融券保证金比例不低于130%。
具体名单及指标详见我司官网“融资融券”—“信息公示”。
二、证券集中度控制
公司持仓集中度将单独计算北交所证券，集中度控制指标如下：
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上市 天数 |
账户维持担保比例X |
买入单一北交所证券集中度上限 |
买入北交所证券整体集中度上限 |
融券卖出单一北交所证券集中度上限 |
融券卖出北交所证券整体集中度上限 |
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上市首个交易日内 |
X≤160% |
0% |
0% |
0% |
0% |
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160%＜X≤180% |
5% |
10% |
5% |
10% | |
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180%＜X≤240% |
10% |
15% |
10% |
15% | |
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240%＜X≤300% |
20% |
25% |
15% |
20% | |
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X＞300% |
25% |
30% |
20% |
20% | |
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无负债（融资买入、融券卖出） |
25% |
30% |
20% |
20% | |
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上市首个交易日后 |
X≤160% |
0% |
0% |
0% |
0% |
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160%＜X≤180% |
10% |
15% |
10% |
10% | |
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180%＜X≤240% |
15% |
20% |
15% |
20% | |
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240%＜X≤300% |
20% |
30% |
20% |
25% | |
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X＞300% |
30% |
35% |
25% |
30% | |
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无负债（融资买入、融券卖出） |
30% |
35% |
25% |
30% |
注：
（1）买入集中度指融资买入或普通买入后，单一账户持有单只证券或板块市值占账户总资产的比例，融券卖出集中度指融券卖出后，单一账户融券卖出的单只证券或板块市值占账户净资产的比例。
（2）客户信用账户无负债时，提取担保证券、资金或者普通买入北交所证券，不受北交所证券集中度控制。
三、担保品提取控制
对于满足信用账户担保品提取条件（维保300%以上）且账户有北交所证券的投资者，提取担保证券或资金后，信用账户仍需满足上述第二条证券集中度控制要求，无负债不控制集中度。
四、合约展期
对于持有北交所证券的客户，申请自助展期除需满足当前展期条件外，还需满足公司对信用账户北交所证券持仓集中度的要求，具体如下：
1、申请日客户账户维保比例不得低于160%；
2、申请期间，客户信用账户北交所证券单一、整体集中度（上市首个交易日内、上市首个交易日后）须满足上述第二条北交所账户集中度（交易）控制条件。
特此公告。
国元证券股份有限公司
2023年2月13日
