国务院总理李克强在2020年国务院政府工作报告中提出，提升国资国企改革成效，实施国企改革三年行动。为充分发挥作为实体经济与资本市场的连接纽带功能，始终践行服务实体经济的重要职责，近三年来，国元证券上下围绕国企改革三年行动方案，对标对表，深化相应机制改革、推进各项业务转型与发展，持续调动各方积极性、释放企业活力为国有资产保值增值。2021年公司实现营业收入61.10亿元，同比增长34.91%；净利润19.05亿元，同比增长38.35%。公司近两年来各项业绩持续增长，总收入增加近一倍，净利润增加超过一倍，2022年前三季度公司在复杂的外部环境下，实现营收大幅增长，截止 10月底，公司营收为38.64亿元，比上年同期增长4.20%。

一、党建引领，完善中国特色现代企业制度

一是聚焦党建根本属性，提高政治站位，明确第一议题制度。公司党委深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，围绕党委“把方向、管大局、促落实”作用发挥，坚持把党的领导融入公司治理各环节，将党的组织“内嵌”到各治理结构中，积极探索党建工作与公司治理有机融合的有效途径，打造助力公司改革发展的“红色引擎”，以高质量党建引领高质量发展。二是建立现代企业制度，厘清各治理主体权责边界。《公司章程》中明确党委在公司治理结构中的法定地位，理顺党委与其他治理主体的关系，把党的建设融入公司治理各环节。三是实现董事会向经理层授权的管理制度。公司通过不断健全党委和董事会、监事会、经理层“双向进入、交叉任职”的领导体制，切实处理好党委与董事会、监事会、经营管理层的关系，推动形成各司其职、各负其责、协调运转、有效制衡的公司治理机制。四是坚持外部董事占多数的原则。公司组建专业互补、结构合理的董事队伍，进一步推进董事会“定战略、作决策、防风险”核心功能。公司外部董事占公司董事79%，实现了董事会成员中外部董事数量远高于内部董事，避免了董事与公司经理层人员高度重合，真正发挥外部董事制衡监督作用，也实现决策权与执行权的分权制衡。

二、规划指引，提升现代企业发展目标

一是强化目标定位。面对复杂的社会环境和资本市场激烈的竞争环境，公司意识到要打造百年老店，必须在竞争中求生存在，进取中求发展，也就是在竞争中学会竞争。最终定下了“十四五”期间综合能力排名及主要经营管理指标排名进入行业前20位；“十四五”末总资产超过1,400亿元、净资产达到430亿元、平均ROE水平达到6%的高目标、高要求。二是明确发展路径。2020年公司制定了国元证券十四五战略规划，提出坚持客户和资本两大核心导向，通过实施区域聚焦、多元特色、生态合作、协同一体四大竞争策略，聚焦平台化、数字化、专业化、市场化四大发展方向，建设与客户共同成长的一流综合型现代投资银行。三是扛起使命担当。国元证券作为安徽地区的“领跑型”券商，充分发挥作为实体经济与资本市场的连接纽带功能，扎实立足专业优势，恪守中介机构职责，通过多种方式满足实体企业融资需求，服务实体经济能力持续提升。公司连续12年获安徽省政府服务地方实体经济发展评价最高等次。

三、市场导向，焕发企业内生动力

一是推进任期制和契约化管理。国元证券及下属子公司共6户全部实施了任期制和契约化管理（含职业经理人），户数占比100%，共27名经理层成员纳入任期制和契约化管理范围。二是竞争上岗，末位淘汰。近三年，国元证券及下属子公司管理人员以竞聘演讲比选的方式竞争上岗的人数累计33人，同期新提拔管理人员总人数99人，占比33.33%，末等调整或不胜任退出人数累计36人，占比11.01%。三是打破晋升天花板，完善激励机制。通过MD制度的职级评定机制体现了能力和业绩导向，从而实现了“能上能下”，抑制了“躺平”思想；科学设定了各职等的任职条件，实现了任职条件精细、可量化，实现了薪酬“能增能减”的市场化分配机制，充分发挥出激励约束双重功效。

四、科技助航，实现高质量发展

一是加大投入，建设人才队伍。2021年，信息技术投入总额已超过2.2亿元。公司将加快新金融科技生态的建立，利用金融科技实现对前端业务以及中后台职能的全面的赋能。公司通过持续加大人才引进力度，信息科技人才队伍建设步伐明显加快。二是全面发展，拓宽技术场景。不断拓宽以人工智能、云计算、大数据等为代表的数字技术在证券领域的应用场景，引领着业务模式和组织形态迈向创新型发展。金融科技在证券领域的发展与应用，大大提升了用户体验和组织的运行效率，降低了运营成本，并成为驱动券商数字化转型及业务高质量发展的重要力量。三是深入探索，健全风控体系。针对中后台风控管理，建设了智能风控平台，通过对信用风险管理系统进行升级，实现了国元国际、期货等子公司债券持仓信息的采集和汇总，纳入公司整体信用风险头寸。