尊敬的投资者：

为进一步加强客户身份识别工作，防范违法犯罪分子隐瞒真实身份、资金性质或者交易目的和性质，根据《中华人民共和国反洗钱法》《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》（银发〔2017〕235号）和《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》（银发〔2018〕164号）等规定，国元证券股份有限公司（以下简称“我司”）即将启动对无法有效进行身份识别的客户账户采取限制措施。现将具体事项公告如下： 

一、更新提示

我们郑重提醒：为避免影响账户的正常使用，请您及时更新完善身份信息，配合我司履行客户身份识别义务。自然人客户可凭身份证件通过我司“云柜台”非现场办理，或前往我司各地网点临柜更新完善身份信息；非自然人客户凭有效身份证明文件到我司任一营业部网点临柜更新完善身份信息。如有疑问，敬请垂询开户营业部或致电我司客服热线95578，也可通过国元点金手机客户端优问频道进行咨询。

二、公告对象

（一）持有一代证身份证开户的自然人客户；

（二）使用非身份证（护照、军人证等）开户且身份证件已过期的客户；

（三）机构客户或产品客户管理人身份证明文件已注销或已吊销；

（四）机构客户或产品客户管理人不配合进行受益所有人身份识别；

（五）机构客户或产品客户管理人的法定代表人、受益所有人、控股股东或者实际控制人的身份证件或身份证明文件的种类、号码、有效期等信息缺失或身份信息不完整、不真实。

三、限制时点与措施 

对无法有效进行身份识别的客户账户，我司将于2020年10月30日后统一采取强化限制措施，即在原有“限制办理新业务、限制资金转出、限制转托管”的基础上，增设“限制转入、限制买入”的强化限制等措施。

四、解除限制方法

当客户账户被采取限制措施之后，如要解除限制措施，客户可垂询开户营业部或致电我司客服热线95578。

感谢您选择国元证券，我们将竭诚为您服务，祝您投资愉快！

国元证券股份有限公司

2020年7月28日