尊敬的投资者：
根据证券市场变化情况，在整体业务风险可控的前提下，经研究，公司决定自2020年7月1日起，对科创板融资融券业务管理措施进行适当调整。
一、标的证券管理
科创板证券上市首日，经评估符合公司筛选标准的，可纳入标的证券范围。上市前5个交易日融资、融券保证金比例不低于150%，5个交易日后融资、融券保证金比例不低于130%。具体标的证券名单及保证金比例详见我司官网“信息公示”—“标的证券及保证金比例”。
二、科创板证券集中度控制
公司板块持仓集中度将合并计算注册制创业板与科创板，调整后的集中度控制指标如下：
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上市天数 |
账户维持担保比例X |
买入单一科创板证券集中度上限 |
买入注册制创业板、科创板板块集中度上限 |
融券卖出单一科创板证券集中度上限 |
融券卖出注册制创业板、科创板板块集中度上限 |
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上市5个交易日内 |
X≤160% |
0% |
0% |
0% |
0% |
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160%＜X≤180% |
10% |
15% |
5% |
10% | |
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180%＜X≤240% |
15% |
20% |
10% |
15% | |
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240%＜X≤300% |
25% |
30% |
15% |
20% | |
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X＞300%及无负债 |
30% |
35% |
20% |
20% | |
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上市5个交易日后 |
X≤160% |
0% |
0% |
0% |
0% |
|
160%＜X≤180% |
10% |
20% |
10% |
10% | |
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180%＜X≤240% |
25% |
30% |
15% |
20% | |
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240%＜X≤300% |
30% |
45% |
20% |
30% | |
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X＞300%及无负债 |
35% |
55% |
30% |
35% |
注：买入集中度指融资买入或普通买入后，单一账户持有单只证券或板块市值占账户总资产的比例，融券卖出集中度指融券卖出后，单一账户融券卖出的单只证券或板块市值占账户净资产的比例
三、担保品提取控制
对于满足信用账户担保品提取条件（维保300%以上或者无负债）且账户有科创板证券的投资者，提取担保证券或资金后，信用账户须满足以下条件：
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提取担保品类别 |
上市5个交易日内的注册制创业板、科创板板块集中度上限 |
注册制创业板、科创板整体板块集中度上限 |
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非科创板证券或资金 |
35% |
55% |
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上市5个交易日后科创板证券 |
35% |
/ |
|
上市5个交易日内科创板证券 |
/ |
/ |
注：“/”为该区间段不做限制
四、合约展期
对于持有科创板证券的客户，申请自助展期除需满足当前展期条件外，还需满足公司对信用账户科创板证券持仓集中度的要求，具体如下：
1、申请日客户账户维保比例不得低于160%；
2、申请期间，客户信用账户科创板证券持仓集中度（上市5个交易日内、上市5个交易日后）须满足科创板账户集中度（交易）控制条件，具体控制阀值见下表：
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申请展期合约证券类型 |
上市5个交易日内 |
上市5个交易日后 | ||||
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账户维持担保比例X |
单一科创板证券集中度上限 |
注册制创业板、科创板集中度上限 |
账户维持担保比例X |
单一科创板证券集中度上限 |
注册制创业板、科创板集中度上限 | |
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非科创板证券合约 |
X≤160% |
/ |
0% |
X≤160% |
/ |
0% |
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160%＜X≤180% |
/ |
15% |
160%＜X≤180% |
/ |
20% | |
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180%＜X≤240% |
/ |
20% |
180%＜X≤240% |
/ |
30% | |
|
240%＜X≤300% |
/ |
30% |
240%＜X≤300% |
/ |
45% | |
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X＞300% |
/ |
35% |
X＞300% |
/ |
55% | |
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科创板证券合约 |
X≤160% |
0% |
0% |
X≤160% |
0% |
0% |
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160%＜X≤180% |
10% |
15% |
160%＜X≤180% |
10% |
20% | |
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180%＜X≤240% |
15% |
20% |
180%＜X≤240% |
25% |
30% | |
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240%＜X≤300% |
25% |
30% |
240%＜X≤300% |
30% |
45% | |
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X＞300% |
30% |
35% |
X＞300% |
35% |
55% | |
注：“/”为该区间段不做限制
特此公告。
国元证券股份有限公司
2020年6月30日