公司荣誉

公司课题荣获中国证券业协会2019年优秀重点课题荣誉

时间: 2020-01-17 信息来源:

2020117日,公司收到中国证券业协会(以下简称“协会”)表扬函,公布了2019年重点课题研究优秀课题报告名单,我公司提交的《证券公司道德风险防范研究》被评选为优秀课题报告。本课题由公司与合肥工业大学合作完成, 公司前党委书记、董事长蔡咏、首席风险官唐亚湖、研究中心总经理吕海、总监赖海峰、刘扬,合肥工业大学姚禄仕教授及部分同学共同参与。

课题组以“不忘初心、牢记使命”主题教育活动精神、易会满主席有关讲话为指导,充分运用经济学、伦理学理论,开创性地拓展了道德风险范畴,全面总结了行业道德风险防范现状问题,从证券公司业务与管理中的道德风险形成机理、博弈模型,到人性、制度、法律监管、文化,再到国内外案例,进行了系统全面深度地分析。我国证券公司道德风险防范刻不容缓、原因复杂多样,防范根本上取决于制度完善与强监管,以及证券行业文化建设中道德风险防范应作为重中之重,建议尽快完善证券市场制度体系建设,从投融资两端同时入手,兼顾好服务实体经济和保护投资者合法权益,尤其要加大保荐制度、市场信用制度的建立健全;大幅提高违法违规成本,建立长效报酬激励机制,提炼公司治理文化,完善内控体系,将道德风险指标纳入用人选人制度,加强道德风险行为监测。

本次协会组织的重点课题研究工作主题为“深化金融供给侧结构性改革,推动证券业实现高质量发展”,共收到158项课题申报,立项88个课题,经过专家网上在线初审和现场答辩终审等环节,最终由专家评选出21篇优秀课题报告,占立项课题数量比例为24%,占申报课题数量比例为13%,优秀课题含金量高。

这是继2008年、2015年、2017年之后,公司又一次获评中国证券业协会重点课题研究优秀课题报告,展示了公司道德风险防范研究的丰富成果,彰显了公司的软实力和过硬的研究分析能力和水平,也是对公司多年来高度重视研究工作并取得成果的充分肯定,进一步提升了公司的品牌形象和社会影响力,也为推动新时代资本市场建设和证券高质量发展起到积极的促进作用。