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公司课题荣获中国证券业协会2019年重点课题研究优秀课题报告

时间: 2019-12-23 信息来源:

2019年12月19日,中国证券业协会公布了2019年重点课题研究优秀课题报告评选结果,我公司提交的《证券公司道德风险防范研究》被评选为优秀课题报告。这是继2008年、2015年、2017年之后,公司又一次获评中国证券业协会重点课题研究优秀课题报告。本课题由公司与合肥工业大学合作完成, 公司党委书记、董事长蔡咏、首席风险官唐亚湖、研究中心总经理吕海、总监赖海峰、刘扬,合肥工业大学姚禄仕教授及部分同学共同参与。

    在证券行业文化、职业道德等“软实力”发展滞后、短期内问题突出,以及中国证监会大力推动行业文化建议的大背景下,课题组成员在短短三个月时间内,呕心沥血、夜以继日地共同努力下完成。在全行业158项申报课题、88项重点立项课题中,通过了中国证券业协会组织的专家评议、现场答辩,获此优秀课题奖,今年共有22项课题报告获奖。

课题组以“不忘初心、牢记使命”主题教育活动精神、易会满主席有关讲话为指导,充分运用经济学、伦理学理论,开创性地拓展了道德风险范畴,全面总结了行业道德风险防范现状问题,从证券公司业务与管理中的道德风险形成机理、博弈模型,到人性、制度、法律监管、文化,再到国内外案例,进行了系统全面深度地分析,得出:我国证券公司道德风险防范刻不容缓、原因复杂多样、防范根本上取决于制度完善与强监管,以及证券行业文化建设中道德风险防范应作为重中之重的重要结论。并建议:尽快完善证券市场制度体系建设,从投融资两端同时入手,兼顾好服务实体经济和保护投资者合法权益,尤其要加大保荐制度、市场信用制度的建立健全;大幅提高违法违规成本,建立长效报酬激励机制,提炼公司治理文化,完善内控体系,将道德风险指标纳入用人选人制度,加强道德风险行为监测。

本课题研究方法全面、案例来源真实,逻辑严密,结论与建议系统且深刻,对于充分认识和防范我国资本市场与证券行业道德风险问题具有十分重要的理论和现实意义。

此次获奖,与公司对研究工作的高度重视与支持密不可分,研究中心与风控部门、专业院校通力合作,确保了本次课题的高质量完成。此次课题得到了行业和社会各界高度重视与肯定,进一步提升了公司的社会影响力和品牌形象,将会对目前正在开展的证券行业文化建设发挥积极的促进作用。