尊敬的投资者：

为防范科创板融资融券业务风险，保护投资者的合法权益，我司决定自2019年7月22日起，对科创板融资融券业务实施以下管理措施：

一、担保证券及标的证券管理

（一）担保证券：科创板证券上市首日纳入担保证券范围。

（二）标的证券：科创板证券上市前5个交易日不纳入标的证券范围，5个交易日后评估调入。

（三）折算率：上市前5个交易日折算率上限为20%，5个交易日后折算率上限为45%。

               （四）保证金比例：融资保证金比例不低于150%，融券保证金比例不低于200%。

                 担保证券名单、标的证券名单、折算率和保证金比例的具体指标，公司通过官网“融资融券-信息公示”栏另行公示。

二、科创板证券集中度控制

信用账户科创板证券集中度实时控制指标如下：

三、担保品提取控制

符合担保品提取条件且账户有科创板证券的投资者，提取担保证券或资金后，信用账户维持担保比例不得低于300%且须满足以下条件：

                         注：“/”指该区间段不做限制

四、合约展期

     （一）客户申请合约展期时，信用账户无科创板证券的须满足以下条件：

1、申请日账户维保比例不得低于140%（关注线）；

2、申请展期的合约证券为我司融资融券标的证券或经评估允许展期的；

3、申请期间，账户持仓集中度满足账户单一证券集中度（交易）控制条件，具体控制指标如下：

4、信用账户近6个月内未发生过强平、近3个月内未发生追保和合约逾期情形。

5、客户已全额偿还展期合约截至申请日的未付息费。未足额支付的，客户同意按照合同约定对该未支付的息费部分收取复利,并从该合约到期日后次日起计收利息。（复利计息暂不实施）

       （二）客户申请合约展期时，信用账户持有科创板证券的除满足以上5点，还须满足：

         1、申请日账户维保比例不得低于180%；

2、申请期间，信用账户科创板证券持仓集中度（包括上市前5个交易日和上市5个交易日后）满足科创板账户集中度（交易）控制条件，具体控制指标见下表：

               注：“/”指该区间段不做限制

五、证券市值折扣率

科创板证券或相关发行人发生以下任一情形的，我司有权在计算客户信用账户维持担保比例时采用证券市值折扣率调整该科创板证券市值：

（一）    科创板证券被实施退市风险警示；

（二）    科创板证券发布终止上市公告；

（三）    公司发生重大负面事件；

（四）    股价剧烈波动、明显脱离合理估值区间的；

（五）    被我司调出担保证券范围的。

采用证券市值折扣率后，计算维持担保比例的科创板市值=证券市值*证券市值折扣率。

特此公告。

 

国元证券股份有限公司 

2019年7月17日