业务公告

国元证券股份有限公司关于提示投资者在中国结算办理场内外账户对应关系维护业务的公告

时间: 2019-05-20 16:12:47 信息来源: 运营总部

尊敬的投资者:

根据中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)发布的《关于中国结算开放式基金账户业务优化调整的通知》,为提高结算服务质量,便利投资者办理上市开放式基金跨市场转托管业务,中国结算对开放式基金账户(以下简称“基金账户”)开立与证券账户关联关系建立等业务进行了调整优化。自2019513日起,投资者通过基金销售机构向中国结算申请开立基金账户时,中国结算仅为其开立开放式基金账户,不再为同时提供了证券账户的投资者建立证券账户与新开立基金账户的对应关系,也不再为未提供证券账户的投资者配发对应的封闭式基金账户。除开放式基金跨市场转托管业务外,投资者未建立场内外账户对应关系的基金账户办理其他业务均不受影响。我公司就下列事项向投资者特别提示:

一、投资者申请办理开放式基金跨市场转托管业务时,应确定转出账户已与转入账户建立场内外对应关系。新开立账户的投资者TT为交易日)日开立基金账户后,T+1日起,可选择一个满足中国结算规定条件的A股账户或封闭式基金账户,通过我司柜台向中国结算申请办理场内外账户对应关系建立业务。已开立基金账户的投资者,T日可直接办理。投资者T日建立或取消场内外账户对应关系,自T日起对场外转托管至场内有效,自T+1日起对从场内转托管至场外业务有效。

二、中国结算拟于2019531日日终将满足以下全部条件的配号封闭式基金账户另库存放:
   
无二级市场交易和非交易过户记录;无历史持有记录;无在途证券或未了结业务;未确认关联关系,未申报过指定交易或使用信息;未建立场内外账户对应关系;未在中国结算官网、微信营业厅及APP完成过账户绑定操作。

另库存放的账户不可用于办理业务,也不可通过我司营业网点进行查询。投资者如需保留相关账户,请于2019531日前通过我司任一营业网点申报账户指定交易或使用信息,或申请建立场内外账户对应关系。

三、投资者办理开放式基金跨市场转托管业务,可就近前往我司在全国设立的任一证券营业部办理。如投资者在我司账户系统内没有证券账户,可通过我司柜台业务系统重新开立证券账户后再继续业务办理。投资者在我司各分支机构办理开放式基金跨市场转托管、场内外账户对应关系建立、取消等业务应遵循我司业务办理流程要求,中国结算有明确规定的,以中国结算为准。  

如有疑问,敬请垂询我司各营业网点或致电全国客户服务热线:95578/4008888777。感谢您的支持与配合。

特此公告。

国元证券股份有限公司

0一九年五月二十日