国元证券股份有限公司服务风险等级标准（公示）
时间: 2019-01-23 16:36:40 信息来源: 风险监管部
公司将服务由低至高划分为五个等级：R1-低风险、R2-中低风险、R3-中风险、R4-中高风险、R5-高风险。本次公司服务等级标准新增“介绍模式的安徽省股权托管交易中心可转换公司债券代理买卖业务”、“创新企业股票或存托凭证交易”、“沪伦通中国存托凭证业务”三项服务。具体分类见下表：
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客户使用服务涉及投资标的 |
风险等级 |
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国债 |
R1-低风险 |
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收益凭证业务 |
R1-低风险 |
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债券质押式逆回购业务 |
R1-低风险 |
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债券质押式协议逆回购业务 |
R1-低风险 |
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债券质押式报价回购业务 |
R1-低风险 |
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投资顾问服务（投教类） |
R1-低风险 |
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场内货币型基金 |
R1-低风险 |
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地方政府债 |
R2-中低风险 |
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政策性银行金融债 |
R2-中低风险 |
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债券信用评级在 AAA 的面向公众投资者发行的公司债券/企业债券 |
R2-中低风险 |
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公开发行的可转换公司债券 |
R2-中低风险 |
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场内债券型基金 |
R2-中低风险 |
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场内分级基金A类份额 |
R2-中低风险 |
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A股股票 |
R3-中风险 |
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B股股票 |
R3-中风险 |
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创业板 |
R3-中风险 |
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转融通业务 |
R3-中风险 |
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债券信用评级在 AAA以下（不含 AAA）的公司债券/企业债券（不包括公开发行的可转换公司债券） |
R3-中风险 |
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股票质押式回购（融入方） |
R3-中风险 |
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约定购回式证券交易（融入方） |
R3-中风险 |
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股票期权备兑开仓业务 |
R3-中风险 |
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股票期权保护性认沽开仓业务 |
R3-中风险 |
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公开发行优先股 |
R3-中风险 |
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投资顾问服务（财富管理类） |
R3-中风险 |
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场内股票型基金 |
R3-中风险 |
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场内混合型基金 |
R3-中风险 |
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场内其他类型基金 |
R3-中风险 |
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退市整理期股票 |
R4-中高风险 |
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港股通 |
R4-中高风险 |
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风险警示股票/债券 |
R4-中高风险 |
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资产支持证券 |
R4-中高风险 |
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债券合格投资者 |
R4-中高风险 |
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非公开发行的公司债券/企业债券 |
R4-中高风险 |
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可交换公司债券 |
R4-中高风险 |
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定向增发（新增客户） |
R4-中高风险 |
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四板成长板股权转让业务 |
R4-中高风险 |
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融资融券业务 |
R4-中高风险 |
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债券质押式正回购业务 |
R4-中高风险 |
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债券质押式协议正回购业务 |
R4-中高风险 |
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非公开发行优先股 |
R4-中高风险 |
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股票期权买入开仓业务 |
R4-中高风险 |
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股票期权保证金卖出开仓业务 |
R4-中高风险 |
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权证 |
R4-中高风险 |
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商品期货 |
R4-中高风险 |
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金融期货 |
R4-中高风险 |
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新三板（合格投资者、受限投资者、两网及退市投资者） |
R4-中高风险 |
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提供转让服务的暂停上市债券 |
R4-中高风险 |
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介绍模式的安徽省股权托管交易中心可转换公司债券代理买卖业务 |
R4-中高风险 |
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创新企业股票或存托凭证交易 |
R4-中高风险 |
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沪伦通中国存托凭证业务 |
R4-中高风险 |
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场内分级基金B类份额 |
R4-中高风险 |
