2018年8月30日，全国股转公司公布了主办券商2018年度（2017年5月1日至2018年4月30日）主办券商执业质量评价结果。本次参与评价的主办券商共有101家，由于部分券商列入母公司券商合并评价，实际列示97家主办券商评价结果。本次主办券商执业质量评价结果分为四档。其中，一档主办券商共19家，二档主办券商39家，三档主办券商19家，四档主办券商20家。国元证券进入一档券商，位列97家主办券商第10位。本次前十券商分别为中信建投、中信证券、申万宏源、招商证券、广州证券、九州证券、太平洋证券、东莞证券、广发证券、国元证券。国元证券在本次评价期内，自2017年12月至2018年4月连续五个月执业质量评价负面行为记录数量为0，其中数次月度排名进入前五，反映了公司新三板业务执业质量的不断提高。

自《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》发布实施以来，全国股转系统每月发布月度主办券商执业质量评价结果，每年度发布年度执业质量评价结果。评价范围涉及主办券商推荐挂牌、挂牌后持续督导、交易管理、综合管理四类业务执业质量情况，在目前各主办券商推荐挂牌业务急剧压缩情况下，挂牌后持续督导、交易管理两项业务成为影响主办券商执业质量评价的主要因素。

根据规定，年度评价结果将报送证监会，同时抄报证监会各派出机构，供监管机构在证券公司日常监管中参考使用。全国股转公司可以根据年度评价分档结果，分别在推荐挂牌、持续督导、并购重组、股票发行和做市等业务方面针对主办券商实施差异化制度安排。评价结果可作为新业务或新产品的优先试点顺序的依据。全国股转公司对不同类别的主办券商在日常报告频率、现场和非现场检查频率、定期接受培训的频率等方面实行区别对待。因此主办券商年度执业质量评价结果是判断主办券商新三板业务开展质量和水平的重要参考依据，也是主办券商未来在新三板业务方面能否进一步抢占机遇的重要抓手。

国元证券一直高度重视新三板业务发展，通过不断完善制度、加强业务培训、专门岗位人员不间断的日常持续督导业务督促提醒等方式来最大限度减少负面行为记录发生，对提升执业质量起到了重要的推动作用；新三板经纪业务部门、新三板做市业务部门、新三板各推荐业务部门、新三板质量控制部门工作人员在推荐挂牌、持续督导、交易管理、综合管理工作中勤勉尽责为新三板业务执业质量的整体提高发挥了重要作用。今后，国元证券将继续加强新三板业务的合规风控管理，不断提升执业质量，确保新三板业务全面、健康发展，服务好中小企业，为促进实体经济发展贡献力量。