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上交所股票期权经纪业务开户指南

时间: 2015-03-30信息来源: 上交所网站

    为简化股票期权业务开户流程,提升期权投资者开户体验,实现一次临柜即可完成开户,制定本指南。本指南依据《上海证券交易所股票期权试点投资者适当性管理指引》、《证券公司股票期权业务指南》、《期货公司参与股票期权业务指南》及其他相关通知制定,供期权经营机构参考。各期权经营机构在“不降低标准、尽量简化流程”的原则下,可以根据自身实际情况和投资者特点,按照本指南精神,制定各自的期权业务开户规程。

  自本指南发布日起,上海证券交易所(以下简称“本所”)之前发布的《关于股票期权投资者开户相关问题的说明》、《关于期权投资者开户相关问题的补充说明》、《关于做好股票期权投资者临柜开户服务的通知》中关于开户的规定,与本指南不一致的,以本指南为准;与本所已发布规则不一致的,以本所发布的规则为准。根据股票期权业务的进展情况,本所可根据实际情况对开户指南进行调整。

  证券公司与客户之间经纪业务关系以其与客户签订的经纪合同中约定为准,本指南不作为处理相关纠纷的依据。

  为更好地服务期权经营机构,解决股票期权业务相关问题,本所已于2月6日开通股票期权业务市场服务电话。相关问题可拨打021-68810390进行咨询,工作时间为周一到周五,每日上午9点至下午5点。

  一、个人投资者股票期权开户

  (一)投资者开户需要准备的资料

  1. 身份证

  2. 融资融券业务账户证明(已开立融资融券账户投资者)或期货公司出具的金融期货交易结算单

  3. 期权经营机构要求的其他材料

  (二)营业部资格初审

  1、核对投资者身份证明文件:必须投资者本人持有效证件临柜开户。

  2、核对上海证券交易所A股证券账户:

  (1)若在本期权经营机构已有A股账户,核对通过;

  (2)若无本期权经营机构A股账户,需首先开立A股账户。

  3、核对托管资产:

  托管在期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金)合计不低于50万元。

  4、核对交易经历:

  (1)时间要求:在本公司或其他期权经营机构开户合计满六个月;

  (2)在证券公司开户要求:具备本公司或其他公司融资融券业务参与资格或者金融期货交易经历;

  在期货公司开户要求:在本公司或其他公司参与过金融期货交易。

  5、核对期权模拟交易经历

  投资者需具有与期权交易权限级别相对应的本所认可的模拟交易经历。期权经营机构工作人员可登陆本所会员信息服务平台查询指定交易在本公司的投资者的模拟交易经历。若投资者除行权经历外,已满足开户所需的其他适当性准入条件,且投资者愿意书面承诺“在期权模拟交易下一行权日完成行权操作”的,期权经营机构可先行为其开户。期权经营机构应督促投资者在下一行权日完成相关行权经历。

  6、核对知识测试成绩

  已通过测试者可登陆本所会员信息服务平台或者通过本所股票期权投教专区“投资者期权知识测试成绩查询”入口查询。

  未通过测试者可现场参加考试,有关投资者知识测试详细要求见本指南附件。

  通过考试的投资者须朗读以下内容:“本人承诺,期权知识测试由本人独立、自主完成,本人对考试成绩负责。”期权经营机构须对此进行录像。

  7、评估客户风险承受能力。期权经营机构可使用本公司通用的“风险承受能力评估表”对客户风险承受能力进行评估。1年内对该投资者进行过风险评估的,可不重做评估。

  8、核实投资者诚信记录。期权经营机构应对投资者诚信情况进行核实,若无相关资料,投资者须在适当性综合评估表中进行书面承诺 。

  9、完成适当性综合评估表(详见附件一)。该表只需经办人及期权经营机构营业部负责人或其授权人签字确认即可。在审批流程中期权经营机构可以使用电子签章;有完备电子流程的,上述人员无需在纸面文件上签名。

  (三)开户程序

  1、向客户解释风险揭示书及经纪合同的核心内容

  为提高效率,期权经营机构可在投资者临柜前将经纪合同、风险揭示书等相关开户资料提前发给投资者阅知,或提醒投资者认真阅读上述文件。

  2、投资者签署风险揭示书及录像

  投资者按风险揭示书要求抄写承诺并签名,期权经营机构对投资者抄写或朗读承诺文字的过程进行录像。

  3、投资者单方签署经纪合同

  4、为投资者办理所有开户手续(包括密码设置等),但在总部完成审核前,账户暂不生效

  5、期权经营机构总部进行审核

  投资者适当性评估及交易权限分级等事宜经期权经营机构总部期权经纪业务相关部门负责人或其授权人核准后,营业部可为投资者激活衍生品合约账户和股票期权保证金账户;未通过相关审核的,期权经营机构不得对开户相关文件进行签署,投资者此前单方签署的文件即予作废处理。

  6、开户结果反馈,通知客户办理银衍签约

  期权经营机构应当及时将审核及开户结果告知投资者,通知通过审核的投资者办理银衍签约。

  二、机构投资者开户

  (一)开户准备材料

  1、法人证明证件:组织机构代码证、工商营业执照、税务登记证。

  股票期权上线初期,根据《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》和《上海证券交易所沪港通试点办法》,合格境外机构投资者(QFII)和沪股通投资者暂时不能交易股票期权产品。

  2、期权经营机构所需的机构投资者经办人身份证明和业务授权等材料。

  3、对于普通机构投资者,还需提供上一季末净资产不低于人民币100万元的相关证明。

  对于专业机构投资者,还需提供在相关监管机构的成立备案文件。

  (二)普通机构投资者资格初审

  1、核对机构法人证明文件:原件与复印件一致性、年检有效期等信息。

  2、核对机构投资者经办人身份信息和业务授权等材料。

  3、核对上海证券交易所A股证券账户:

  (1)若在本期权经营机构已有A股账户,核对通过;

  (2)若无本期权经营机构A股账户,需首先开立A股账户。

  4、核对托管资产:

  托管在期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金)合计不低于100万元。

  5、核对相关业务人员的模拟交易经历。需具有与三级期权交易权限相对应的本所认可的模拟交易经历6、核对相关业务人员的知识测试成绩。

  7、审核其他相关信息。

  (三)专业机构投资者资格初审

  1、核对相关监管机构出具的成立备案文件。

  2、核对机构法人证明文件:原件与复印件一致性、年检有效期等信息。

  3、核对机构投资者经办人身份信息和业务授权等材料。

  4、核对上海证券交易所A股证券账户:

  (1)若在本期权经营机构已有A股账户,核对通过;

  (2)若无本期权经营机构A股账户,需首先开立A股账户。

  5、证券公司、基金及其子公司、银行、保险公司、信托公司等特殊机构发行的产品,如公募基金产品、私募产品、信托计划、资产管理计划、银行及保险理财产品等,如需参加期权交易,根据产品结算模式来办理衍生品合约账户开户:

  (1)采用托管人结算模式的产品,应当按照现有证券账户开立方式向中国结算申请新开立一个普通证券账户,并将该证券账户指定交易在证券公司或期货公司,由相应证券公司或期货公司为其开立衍生品合约账户;

  (2)采用证券公司结算模式的产品,则无需向中国结算申请新开立一个普通证券账户,由现有证券账户指定交易所在证券公司为其开立衍生品合约账户。

  本所股票期权投资者适当性管理不适用于专业机构投资者,无须对其进行适当性管理。

  (四)开户程序

  1、普通机构投资者签署风险揭示书。

  2、机构投资者单方签署经纪合同。

  3、公司总部审核。

  4、审核与开户结果反馈,通知客户办理银衍签约。
 

                                                         上海证券交易所

                                                            2015年3月