自2012年3月董事会发布《国元证券内部控制规范实施工作方案》起，公司作为主板上市公司，已连续两年实施了内控规范工作，取得了显著的成效。通过实施内控规范公司治理更加完善，内控体系更加健全，形成的内控手册进一步夯实了各项管理基础，助推了公司传统业务和创新业务快速健康发展。
　　2012年，公司首次聘请国际知名咨询机构德勤会计师事务所进行辅导，对公司总部及香港公司、直投公司的各项业务流程进行了梳理和评估。2013年，根据内外环境的变化对原有内控制度流程及控制措施进行了更新和完善，新增了各项创新业务的流程，将创新投资公司和期货公司（外包德勤辅导完成）纳入内控梳理范畴，至此公司内控规范实现了各业务、各全资子公司的全覆盖。
　　通过实施内控规范取得如下成果：一是通过实施内控规范提升和强化了公司内部控制理念和全员风险管理意识；二是建立了比较全面、完整的《公司内部控制手册》，通过建立内控管理系统，促进内控梳理成果的落地、固化，为前后台部门进行日常风险管理、公司年度内控评估提供了指引和底稿；三是通过对管理制度和内控流程的梳理，对内控缺陷的发现和整改，提升了公司经营管理的水平，为各项业务创新发展打下坚实基础；四是经过国际咨询机构的辅导实施，通过知识转移和承接，为公司培养了一批内控规范体系建设人才。
　　回顾两年以来的工作，公司内控规范实施规划得当，推进有序，成效显著。首先，这一工作受利于公司高管层的高度重视和支持。在整个内控规范实施过程中，公司各相关分管领导始终参与并亲自督导内控改进点的整改。其次，得益于公司建立了有效的组织保障、人员保障，有赖各部门的重视和全力配合。再次，因为公司在人力物力上的投入及优先费用保障，使得此项工作扎实推进。公司在内控咨询机构招标时，公司本着不是“应付”而是“做实”的态度，聘请“全球四大会计所”之一的德勤事务所进行辅导，采用外包与自主承做相结合的方式，使公司内控规范起点高又切合公司实际，使内控规范成为公司风险管理的重要抓手、创新发展的助推器。
　　在取得阶段性成果后，我们也应认识到，内控规范实施是一项长期、持续的工作，需要所有部门和人员根据规则和业务变化，及时更新各项业务风险点和控制措施，提高制度执行力，要努力做到识别风险、规避风险、化解风险，使内控建设服务于业务发展，实现创新带来业绩、内控回避风险的良好局面，使公司在新的一轮创新中奋勇争先，为建设百年老店抢占阵地，排除风险和隐患，实现持续健康发展。